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营业部为客户办理开户等相关业务,应严格执行公司的开户流程和复核机制。严格审核客户姓名和名称、身份的真实性和有效性,确保开户资料的真实、准碓、完整、有效,资产权属关系清晰。资金账户和证券账户对应关系明确,同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名和名称一致。
参考答案
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考题
耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间,作为证券从业人员,私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托,操作上述客户的证券账户买卖证券,获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了()A、《证券公司监督管理条例》第五十八条B、《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条C、《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条D、《证券法》第一百四十五条
考题
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()A、由营业部负责代销产品资质审核B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握D、代销产品宣传中可以承诺收益
考题
《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东人数超过()人的公司申请其股票公开转让,应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件,向中国证监会申请核准。A、50B、100C、200D、500
考题
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中,错误的是()A、证券公司组织内部评估小组实施评估的,小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体C、证券公司应结合自身治理结构,选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估D、证券公司委托外部中介机构开展评估的,应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
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