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风险评估完成后，监管人员需要填写（）

  • A、风险评估矩阵摘要表
  • B、日常监管分析报告
  • C、机构概览
  • D、风险评估说明书

参考答案

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考题 风险处置工作完成后，风险评估责任主体应组织进行风险处置工作的有效性评估，找出残余风险，确定所需要的安全管理措施，并监督执行。
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考题 银监会各级机构应建立非现场监管人员定期培训制度，加强以（）为核心的非现场监管业务培训。A、风险为本监管理念B、非现场监管报表指标体系C、风险评估技术D、持续监管理念
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考题 商业银行信息科技风险监管方式主要环节包括（）。A、风险评估与监管评级B、非现场监管C、现场检查D、风险控制E、持续监管
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考题 对公理财风险类型评估问卷须（）填写。A、客户B、管户人员C、销售人员D、客户经理
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考题 判断题铅封需要打开时，必须由现场监管人员开启，并填写《铅封使用登记表》。A 对B 错
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考题 判断题风险处置工作完成后，风险评估责任主体应组织进行风险处置工作的有效性评估，找出残余风险，确定所需要的安全管理措施，并监督执行。A 对B 错
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考题 多选题监管机构通过现场检查、非现场监管以及审慎监管会议等方式持续监管银行的外汇风险，目的是（）A评估银行所承受外汇风险的大小B评估银行所承受外汇风险的发展趋势C评估银行外汇风险管理的有效性D评估银行对外汇风险所提取资本的充足性
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考题 单选题风险评估完成后，监管人员需要填写（）A 风险评估矩阵摘要表B 日常监管分析报告C 机构概览D 风险评估说明书
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考题 单选题银监会各级机构应建立非现场监管人员定期培训制度，加强以（）为核心的非现场监管业务培训。A 风险为本监管理念B 非现场监管报表指标体系C 风险评估技术D 持续监管理念
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考题 多选题非现场监管人员完成风险评估矩阵表的步骤有（）A收集风险评估信息B界定主要业务种类C评估内在风险水平和风险管理能力D确定各类风险发展趋势E评估整体风险水平
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考题 单选题风险监管最为核心的步骤是（ ）。A 了解机构B 风险评估C 规划监管行动D 监管措施
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考题 判断题个人客户在理财产品签约时需要先填写风险承受能力评估问卷和产品适合度评估书，进行风险测评和产品适合度评估。A 对B 错
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考题 判断题在实际风险评估操作中，当监管人员完成了信息收集和补充澄清工作后，需要制定一张以各重要业务种类为列，以各类风险的水平.方向和风险管理能力为行的风险矩阵图。（）A 对B 错
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考题 单选题监管人员将依据（）确定被监管机构的总体风险状况、风险点和薄弱环节，为制定监管计划、确定现场检查范围和实施检查提供决策依据。A 日常监管分析报告B 机构概览C 风险评估报告D 监管报告
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考题 单选题对公理财风险类型评估问卷须（）填写。A 客户B 管户人员C 销售人员D 客户经理
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