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多选题
农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确（）等内容。
A
报告对象
B
报告种类
C
报告内容
D
报告频率
E
报告路径
参考答案
参考解析
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考题
以下说法正确的有:()。
A、公司应建立全面风险管理政策，明确公司的风险偏好、风险管理策略、方法以及公司内部各个不同层级的风险管理职责和构架B、公司应建立风险信息传递和报告机制，形成上下互动、横向沟通的工作流程C、公司应根据不同的风险分类，分别建立相应的风险管理制度。制度应涵盖针对不同风险的识别、评估、计量方法，风险指标的定性和定量标准，但不需包括相应的风险责任人D、公司应对重大事件、重大风险和重要业务流程建立应急机制，保证公司的正常运营
考题
中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作风险。A、要害部门B、重点业务C、重要人员D、重要岗位
考题
为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）A、建立法律风险提示制度B、建立风险预警制度C、建立年度风险报告制度D、建立法律风险咨询管理规定E、建立、健全授权审批制度
考题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。A、合规经理的任职要求B、违规事（案）件分析C、合规经理的工作职责D、不良贷款、计差错情况等
考题
农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的（），各业务条线要根据内部控制和风险管理的要求，对各项业务进行定期或不定期的检查，对违规行为及造成风险损失的责任人进行经济处罚和纪律处分，规范经营行为，确保各项业务健康可持续发展。A、问责制度B、合规检查制度C、事后监督机制D、风险报告制度
考题
农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。A、事前控制体系B、合规检查制度C、事后监督机制D、风险报告制度
考题
多选题为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）A建立法律风险提示制度B建立风险预警制度C建立年度风险报告制度D建立法律风险咨询管理规定E建立、健全授权审批制度
考题
单选题农村中小金融机构应建立各类风险报告制度，根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容，风险管理条线的纵向报告路径应具备（）。A
及时性B
独立性C
全面性D
适应性
考题
多选题农村中小金融机构应根据风险管理政策，建立覆盖风险管理重要环节的程序和方法，至少包括以下方面（）。A对各类主要风险的识别和评估的程序和方法B对各类主要风险的计量程序和方法C对各类主要风险的缓释或控制的程序和方法D对各类主要风险的监测程序和方法E对各类主要风险的报告程序和方法
考题
多选题结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。A持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程B全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控C制定法律服务提前介入制度D确保法律风险报告路径畅通无阻，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率E相配套地建立执行制度的制约制度
考题
单选题开发银行应当建立全面风险报告体系，明确报告种类、报告内容、报告频率及报告路径等，确保董事会、高级管理层及监事会能够及时了解相关风险信息。风险分析应当按照风险类型、业务种类、支持领域、地区分布等维度进行，至少（）开展一次。A
每季度B
每半年C
每月D
每年
考题
单选题农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）A
明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任B
明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况C
法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告D
强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制
考题
单选题农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。A
事前控制体系B
合规检查制度C
事后监督机制D
风险报告制度
考题
单选题银行业金融机构应当建立风险偏好的（）制度，根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化，对风险偏好进行调整。A
报告制度B
预警制度C
调整制度D
监测制度
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