网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德
A
①②③
B
②③④
C
①③④
D
①②④
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④” 相关考题
考题
取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（ ）。A．已被机构聘用B．最近1年未受过刑事处罚$_$C．品行端正，具有良好的职业道德D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A、10
B、15
C、30
D、60
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。A:最近2年未受过刑事处罚B:未被中国证监会认定为证券市场禁入者C:已被证券经营机构聘用D:具有良好的职业道德
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
①.已被证券经营机构聘用
②.最近2年未受过刑事处罚
③.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
④.品行端正，具有良好的职业道德?A：①③
B：③④
C：①③④
D：①②④
考题
有关证券从业监督管理的规定，说法正确的有（ ）。
①取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书
②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
③从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向证券业协会报告。
④证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
④品行端正，具有良好的职业道德A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件的，可以通过证券经营机构申请执业证书。
Ⅰ已被证券经营机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
Ⅳ品行端正，具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（ ）条件。
Ⅰ．最近2年未受过刑事处罚
Ⅱ．未被中国证监会认定为证券市场禁入者
Ⅲ．已被证券经营机构聘用
Ⅳ．具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.5
B.10
C.15
D.30
考题
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10B、20C、30D、45
考题
多选题根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格的人员通过机构申请执业证书时应当符合的条件包括（ ）。A已被机构聘用B最近一年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的D品行端正，具有良好的职业道德
考题
单选题下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。A
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书B
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务C
从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D
被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A
5B
10C
15D
30
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A
5日B
10日C
15日D
30日
考题
单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A
5日B
10日C
15日D
30日
考题
单选题取得证券业从业资格的人员最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。A
2B
3C
4D
5
热门标签
最新试卷