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证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会应当从重处理。
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
参考答案
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考题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。
A.廉洁从业B.诚信执业C.合规执业D.以上所有
考题
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的C.主动采取措施消除、减轻不良影响的D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
考题
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
①廉洁从业
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ.连续或者多次违反该规定
Ⅱ.违反该规定后及时报告
Ⅲ.涉及金额较大
Ⅳ.曾为公职人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
①连续或者多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）法律责任。
①自律措施
②行政监管措施
③党纪责任
④政纪责任
⑤刑事责任A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
考题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益
Ⅱ．连续或者多次违反规定
Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定
Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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