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在中华人民共和国境内设立的( ),应当遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序,按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管。
A.外国银行一级分行
B.外国银行分行
C.外国银行二级分行
D.外国银行支行
参考答案
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考题
按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求,各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()此题为判断题(对,错)。
考题
在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()。
A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守
D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
考题
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
考题
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
考题
在声誉风险管理中,董事会及高级管理层的责任不包括()。A:不定期审核声誉风险管理政策B:识别、评估、监测和控制声誉风险C:制定危机处理程序D:制定声誉风险管理政策和操作流程
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