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商业银行合规管理实践中提倡的“三个层面的合规”是指()。
A.理念层面 制度层面 执行层面
B.制度层面 业务层面 工作层面
C.机构层面 风险层面 执行层面
D.执行层面 制度层面 应用层面
参考答案
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考题
下列关于反洗部监督检查围说法错误的是()
A、业务部门的检查围主要是业务层面B、业务部门的检查围主要是机构层面C、合规部门的检查围是业务层面或机构层面D、审部门的检查围是业务层面或机构层面
考题
质量文化通过三个层面来体现,这三个层面是()。A.物质行为层面、精神行为层面、组织制度层面B.物质行为层面、精神行为层面、价值观层面C.物质行为层面、组织制度层面、价值观层面D.精神行为层面、组织制度层面、价值观层面
考题
制度合规主要是指()。A.银行的内部制度中应有合规相关内容B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定,即制度层面的合规C.银行开展经营活动必须有规可依D.银行内部要设置专门的合规部门
考题
关于合规管理的主要内容描述错误的是()。A.合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规B.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面C.“立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
考题
执行合规主要是指()。A.一线员工严格按照行内制度规定操作B.合规人员对经营活动进行合规评估C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
考题
制度变迁的路径依赖是如何进行的()A.认知层面—经济层面—制度层面B.经济层面—制度层面—认知层面C.认知层面—制度层面—经济层面D.经济层面—认知层面—制度层面
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