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以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )
A.主动发现并报告合规风险点或者隐患
B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C.定期报告本部门的合规风险信息
D.定期报告所在机构的合规风险信
参考答案
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考题
()是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B.向银监会提交商业银行合规风险评估报告C.实施合规风险的监测报告工作D.全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
考题
以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责( )A.主动识别本业务条线的合规风险点B.主动寻求合规部门的合规咨询及建议C.主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持D.向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
考题
以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是( )。
A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批
B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
D.商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
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