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内控评价结果应向全辖进行通报。对评价发现问题进行梳理和分类后反馈给同级业务部门，加强业务条线内部控制管理。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案
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考题
银行业金融机构应当对下列哪些情况进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。()
A.整体案防工作情况B.案防管理体系运行情况C.内部检查发现问题整改情况D.外部检查发现问题整改情况
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
考题
依据《规划环境影响评价条例》，规划编制机关进行规划环境影响跟踪评价后应当（ ）。A.及时组织论证，并对规划进行修订
B.对评价结果做出书面说明，并存档备案
C.将评价结果报告环境保护部门，并通报审批机关
D.将评价结果报告规划审批机关，并通报环境保护等有关部门
考题
依据《规划环境影响评价条例》，规划编制机关进行规划环境影响跟踪评价后应当()。A:及时组织论证，并对规划进行修订B:对评价结果做出书面说明，并存档备案C:将评价结果报告环境保护部门，并通报审批机关D:将评价结果报告规划审批机关，并通报环境保护等有关部门
考题
对商业银行小微金融服务情况的监管评价结果通过( )进行运用。
A.向全体商业银行通报评价结果
B.将评价结果抄送商业银行的有关组织部门、纪检监察机构和财政、国资等相关上级机构，以及中国人民银行等部门
C.将评价结果作为对小微企业金融服务相关的评先创优、政策试点、奖励激励等的主要依据
D.对于评价结果为三级、四级的商业银行，监管部门将提出针对性的改进措施，并加强监管督导
E.将评价结果作为对结果作为对小微金融业务条线绩效绩效考核的重要参数
考题
（）是由被评价人的上级、同级人员、下级和（或）内部客户、外部客户以及被评价者本人担任评价者，从各自不同角度对被评价者进行全方位的评价，再通过反馈程序将评价结果反馈给被评价者，以达到改善被评价者工作行为、提高工作绩效的目的。A、问卷法B、360度绩效评价方法C、目标管理法D、关键绩效指标法
考题
IT项目建设完成后，即可进行项目交付验收，需要业务部门负责或参与以下工作：（）配合项目组做好实施效果数据收集等其它工作。A、需业务部门派遣精通业务与管理的核心业务人员参与交付B、业务人员需事前准备好要验收的业务功能及报表等需求内容C、业务人员按需求内容对系统的实际使用情况，实施过程及效果进行评价D、业务部门与管理人员需参与项目交付汇报，并对实施结果进行评价
考题
以下为分行会计运营部出纳管理岗的职责的有（）A、负责全辖会计业务相关统计信息报送工作B、组织会计出纳业务培训工作C、定期或不定期开展会计检查，落实各项业务制度执行情况D、组织对辖内全体会计人员和辖属会计机构进行考核和评价
考题
以下属于第三道防线发挥作用的是（）。A、内控合规部门的内控评价B、审计部门针对信贷业务的专项审计C、通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约D、具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导
考题
针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
考题
以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）A、对缺陷样本加强整改B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
考题
单选题个贷中心等级分类管理中，不属于一级分行个人信贷业务部门主要工作职责的是（）。A
负责按照总行工作要求，实施辖内个贷中心等级分类初步评价工作B
负责协调银行相关部门，根据等级分类评价结果对辖内个贷中心实施差异化管理C
负责制定和落实个贷中心岗位设置、人员编制和绩效管理等方面的政策D
负责组织开展辖内个贷中心优化建设和问题整改等相关工作
考题
多选题针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）A内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改B内控管理部门针对发现问题提出整改意见C内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制D内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理
考题
单选题在内部评价计分环节中，下列说法错误的是（）。A
内控管理部门组织人员对各评价组提交的资料进行审议，对发现问题进行全面复核B
评价计分的主要依据是非现场测试所获得的证据C
在进行评价计分时，应紧扣关键的内部控制环节和控制要点，对评价发现事项、问题作适当的分类、汇总和合并后计分，以突出评价重点和精简计分工作量D
评价计分由内控管理部门集中组织人员进行计分
考题
多选题以下属于第三道防线发挥作用的是（）。A内控合规部门的内控评价B审计部门针对信贷业务的专项审计C通过设立信贷前后台部门等方式来实现信贷业务流程各岗位之间的相互制约D具有系统管理及同级管理职能的职能部门对条线业务进行内部控制和检查督导
考题
多选题业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。A按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告B分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平C梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告D分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平E负责落实管理层交办的其他整改工作
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