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控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有()。

A:控股股东不得独立于证券公司进行核算,而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

参考答案

参考解析
解析:控股股东的行为规范包括:不得损害证券公司、其他股东和公司客户的合法权益,不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员,不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动。B、C、D正确。
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考题 在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有()。A:控股股东与其他股东间是否存在关联交易 B:控股股东及其客户是否占有其他客户资源 C:控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保 D:股东之间是相互独立还是利益关系人 E:股东之间最终的所有者是否为同一人

考题 关于股份限售期,以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ.控股股东参与增发应锁定12个月 Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月 A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 以下构成发行人发行上市独立性障碍的是( )。 Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在一、三层办公,控股股东在其他楼层办公 Ⅱ.与控股股东共用银行账号 Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25% Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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考题 根据《期货公司管理办法》,下列选项中,属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。A.控股股东净资产规模 B.控股股东近期是否受过行政处罚 C.控股股东的公司治理情况 D.控股股东的内部控制制度

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考题 不定项题控股股东的行为规范方面,控股股东被禁止的行为有()。A控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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考题 单选题因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东的,属于()。A 原始股东B 继受股东C 控股股东D 非控股股东

考题 多选题根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有(  )。[2010年6月真题]A控股股东的公司治理情况B控股股东近期是否受过行政处罚C控股股东的内部控制制度D控股股东的净资产

考题 问答题控股股东有哪些需要规范的行为?

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