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国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A:中国人民银行
B:地方人民政府
C:国务院银行监督管理机构
D:国务院保险监督管理机构

参考答案

参考解析
解析:《证券公司监督管理条例》第7条规定,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。故选B。
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考题 下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是( )。A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

考题 和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.证券交易所B.中国人民银行C.中国证券登记结算公司D.国务院证券监督管理机构

考题 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。( )

考题 《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是( )。A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D.监管机构可以采取一定的方式,对证券公司进行现场检查

考题 股票发行采取溢价发行的,其发行价格应当()确定。A、由国务院证券监督管理机构确定B、由股东大会确定,报国务院证券监督管理机构核准C、由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准D、由承销的证券公司确定,报国务院证券监督管理机构审批

考题 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司

考题 国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。 ( )

考题 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调的配合机制。

考题 国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督合 作机制,实施跨境监督管理。( )

考题 ( )中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.登记结算中心 D.国务院证券监督管理机构

考题 国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构

考题 证券公司变更章程中的条款,应当经国务院证券监督管理机构批准。

考题 国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制,下列哪项不包括在内()。A、中国人民银行B、国务院保险业监督管理机构C、国务院证券业监督管理机构D、地方政府

考题 认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本()的单位和个人,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A、1%B、3%C、5%D、7%

考题 认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A、5%B、3%C、15%D、10%

考题 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有()。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查和现场处罚

考题 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述,正确的是()。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查

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考题 单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当( )。A 监管谈话B 出具警示函C 责令其解除D 责令参加培训

考题 多选题下列(  )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。A国务院证券监督管理机构B中国人民银行C地方人民政府D登记结算中心

考题 多选题根据证券法律制度的规定,下列各项表述正确的有()A设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准B证券公司均为股份有限公司C证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准D证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务,但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资

考题 单选题下列关于证券公司的相关说法,正确的是(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.证券公司合并的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ.证券公司解散的,应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.证券公司破产的,应当经国务院证券监督管理机构批准,并按照有关规定安置客户,处理未了结的业务Ⅳ.证券公司停业破产的,应当经证券业协会批准A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制,下列哪项不包括在内()A 中国人民银行B 国务院保险业监督管理机构C 国务院证券业监督管理机构D 地方政府

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考题 单选题出现下列(  )情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[2018年9月真题]Ⅰ.证券公司停止全部证券业务Ⅱ.证券公司解散Ⅲ.证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 多选题《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。A经国务院证券监督管理机构批准B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销E强制客户平仓

考题 多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的(  )机制。A风险防控B快速反应C协调配合D沟通统筹