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A日发行人第一次董事会通过了非公开发行议案，准备向控股股东购买子公司；B日因增加了1个募投项目，又召开了第二次董事会，并确定了发行额为3亿股；C日股东大会通过，D日取得证监会核准批文。定价基准日应为 （ ）
A.A日
B.B日
C.C日
D.D日
B.B日
C.C日
D.D日
参考答案
参考解析
解析：保代培训规定，发行方案有变动，只能以后一次董事会决议公告的日期为定价基准日。
更多 “ A日发行人第一次董事会通过了非公开发行议案，准备向控股股东购买子公司；B日因增加了1个募投项目，又召开了第二次董事会，并确定了发行额为3亿股；C日股东大会通过，D日取得证监会核准批文。定价基准日应为 （ ） A.A日 B.B日 C.C日 D.D日” 相关考题
考题
《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为( )。A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C.发行期的首日D.发行期的第2日
考题
下列关于非公开发行股票的说法正确的有（ ）A.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
C.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量
考题
某主板上市公司2016年6月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，6月10日公告该董事会决议，6月30日召开股东大会，7月1日公告股东大会决议，8月16日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是（）。A、6月10日
B、6月30日
C、7月1日
D、8月16日
考题
以下关于上市公司发行股份购买资产说法正确的有（ ）A.上市公司破产重整的重大资产重组，涉及发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议
B.发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
C.发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的，上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产的决议，应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
D.定价基准日可以为董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期首日
考题
关于非公开发行价格调整，以下说法不正确的有（ ）。
Ⅰ．发审会后，召开股东大会再次调整价格
Ⅱ．募投变更，可以重新召开股东大会变更募投，但不能变价格
Ⅲ．市场情况发生变化，可以随时召开股东大会对发行价格进行调整
Ⅳ．非公开发行股票发行方案发生变化，应重新召开董事会，确定定价基准日A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让
Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日
Ⅴ．发行对象不得超过50名A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ
考题
A日发行人第一次董事会通过了非公开发行议案，准备向控股股东购买子公司：8日因增加了1个募投项目，又召开了第二次董事会，并确定了发行额为3亿股；C日股东大会通过，D日取得证监会核准批文。定价基准日应为（ ）A.A日
B.B日
C.C日
D.D日
考题
下列关于非公开发行股票的说法正确的有（ ）A.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
C.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同
考题
发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在3个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。()
考题
某挂牌公司在5月6日召开董事会审议通过股票发行方案，5月22日召开股东大会并审议通过股票发行事宜，5月24日向中国证监会提交申请，6月13日取得证监会核准，则该挂牌公司在以下时点披露认购公告符合规定的是（）。（假设本题所列日期都是可转让日）A、2017年5月7日B、2017年5月23日C、2017年5月25日D、2017年6月14日
考题
A挂牌公司拟进行权益分配，公司刚完成2016年报披露，则权益分派的财务数据基准日为（）。A、权益分派董事会议案通过之日B、权益分派股东大会议案通过之日C、2016年12月31日D、年报披露日
考题
对于中小板的上市公司，以下关于募投项目变更的说法正确的有（）。 Ⅰ变更募投项目由控股子公司实施，应经股东大会审议通过 Ⅱ变更募投项目实施地点，经董事会通过，保荐机构发表意见 Ⅲ取消原募集资金项目，实施新项目，董事会通过，无须经股东大会通过 Ⅳ变更募集资金投资项目实施方式，董事会通过，无须经股东大会通过A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，5月10日公告该董事会决议，5月30日召开股东大会，5月31日公告股东大会决议，8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是（）。 Ⅰ5月9日 Ⅱ5月10日 Ⅲ5月30日 Ⅳ5月31日 Ⅴ8月15日A、ⅤB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、ⅤD、Ⅲ、ⅤE、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）A发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％，其中定价基准日可以是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以是发行期的首日B董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同，同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效C向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避D非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
考题
单选题某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议，5月10日公告该董事会决议，5月30日召开股东大会，5月31日公告股东大会决议，8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。
Ⅰ 5月9日
Ⅱ 5月10日
Ⅲ 5月30日
Ⅳ 5月31日
Ⅴ 8月15日A
ⅤB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅤD
Ⅲ、ⅤE
Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《上市公司非公开发行股票实施细则》，定价基准日指的是（ ）。[2017年6月真题]A
董事会召开日B
发行期的首日C
董事会决议公告日D
股东大会决议公告日E
证监会核准发行日
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