网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第9条规定,证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。
更多 “证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人 Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 A.Ⅰ．Ⅱ B.Ⅱ C.Ⅱ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ ” 相关考题
考题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格的条件的从业人员不少于（ ）名。A．7B．5C．6D．4
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。（ ）
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．风险控制指标符合相关规定D．具有内部风险评估和控制系统
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。A.4名B.5名C.6名D.7名
查看答案
考题 第 18 题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　　）。A．4名B．5名C．6名D．7名
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（ ）条件。A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D．最近3年内无重大违法违规行为
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（ ）
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币1亿元。
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。 A、20 B、35 C、38 D、42
查看答案
考题 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于5人 Ⅴ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 发行人应当终止保荐协议的情形有（）。A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构B:保荐机构被中国证监会撤销资格C:保荐机构被暂停资格6个月D:保荐代表人被中国证监会撤销资格
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。A:申请报告 B:公司设立批准文件 C:营业执照复印件 D:证券公司指定联络人的说明
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币()元。A:1亿B:2亿C:2000万D:5000万
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 B:具有完善的公司治理和内部控制制度 C:风险控制指标符合相关规定 D:具有内部风险评估和控制系统
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()
查看答案
考题 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人； Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）
查看答案
考题 申请股票上市的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。A、4名B、5名C、6名D、7名
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。A、注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元B、具有完善的公司治理和内部控制制度C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D、最近3年内无重大违法违规行为
查看答案
考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。A、2、3000B、1、3000C、2、5000D、1、5000
查看答案
考题 单选题证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ）。A 证券自营业务资格B 证券经纪业务资格C 证券保荐与承销业务资格D 财务顾问业务资格
查看答案
考题 单选题关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。 Ⅰ.甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格 Ⅱ.李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年10月可以申请保荐代表人资格 Ⅲ.证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料 Ⅳ.个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料 Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案
热门标签
最新试卷