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存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

参考答案

参考解析
解析:《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定,要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
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考题 以下( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构

考题 目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )

考题 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A.商业银行B.证券投资咨询机构C.保险公司D.证券公司

考题 商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。

考题 目前,银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。( )

考题 证券公司代销开放式基金符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向( )提出申请。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.基金管理公司

考题 在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A:商业银行B:证券公司C:证券投资咨询机构D:独立基金销售机构

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考题 以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、专业基金销售机构

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考题 ()可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A、商业银行B、证券投资咨询机构C、保险公司D、证券公司

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考题 多选题( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D独立基金销售机构E保险机构