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股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
Ⅰ．目标与原则
Ⅱ．内部环境
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．控制活动
Ⅰ．目标与原则
Ⅱ．内部环境
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．控制活动
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
知识点：基金管理人内部控制的概念、内部控制的含义；
知识点：基金管理人内部控制的概念、内部控制的含义；
更多 “股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。 Ⅰ．目标与原则 Ⅱ．内部环境 Ⅲ．风险评估 Ⅳ．控制活动A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（ ）。
Ⅰ对内部控制建设与实施情况进行不定期监督检查
Ⅱ对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查
Ⅲ及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部之间进行有效沟通
Ⅳ发现内控需求有变化，及时改进、更新A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）
Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查
Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通
Ⅳ.现内控需求有变化，及时改进更新A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
管理人内部控制的要素构成（ ）
Ⅰ、内部环境
Ⅱ、风险评估
Ⅲ、控制活动
Ⅳ、信息与沟通
Ⅴ、内部监督?A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（ ）。A、高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
B、及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
C、及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
D、及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
考题
股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。
Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则
Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
股权投资基金行业自律规则包括（ ）。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行》
Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。A.控制活动
B.内部环境
C.内部监督
D.信息与沟通
考题
单选题IRM是基金管理人的战略管理职责。基金管理人通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景，从而增加基金投资者对基金与管理人的了解以及投资者与管理人之间的相互联系。其中的IRM是指（ ）。A
投资者关系管理B
内部监督管理C
基金收益分配管理D
基金管理人信息披露管理
考题
单选题股权投资基金管理人内部控制总体目标是（ ）。Ⅰ.保证遵守股权投资基金相关法律法规和自律规则Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保股权投资基金、股权投资基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅴ.确保基金收益及基本目标的实现A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（ ）。A
及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B
高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C
及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D
及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
考题
单选题股权投资基金行业自律规则包括（ ）。Ⅰ《股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ《股权投资基金信息披露管理办法》Ⅲ《股权投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ《股权投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题管理人内部控制的要素包括（）。 Ⅰ.外部环境 Ⅱ.风险评估 Ⅲ.控制活动 Ⅳ.信息与沟通 Ⅴ.内部监督A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题我国的私募股权基金自律规则有( )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。A
控制活动B
内部环境C
内部监督D
信息与沟通
考题
单选题股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
考题
单选题我国私募股权投资基金行业自律规则包括（ ）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ
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