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下列属于上市公司公开发行优先股申请文件的有（）。
Ⅰ．募集说明书（申报稿）和募集说明书概览（申报稿）
Ⅱ．证券发行保荐书和保荐工作报告
Ⅲ．发行人最近三年及一期非经常性损益明细表
Ⅳ．审计机构关于发行人最近一年末内部控制的审计报告或鉴证报告
Ⅴ．发行人最近二年及一期比较式财务报表

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第32号——发行优先股申请文件》，上市公司发行优先股申请文件目录具体如下：
第一章本次发行优先股的募集文件1－1募集说明书（申报稿）
1－2募集说明书概览（申报稿）
第二章发行人的申请与授权文件2－1发行人申请报告
2－2发行人发行预案
2－3发行人董事会决议
2－4发行人股东大会决议
第三章保荐机构和发行人律师出具的文件3－1保荐机构出具的证券发行保荐书
3－2保荐机构出具的保荐工作报告
3－3发行人律师出具的法律意见书
3－4发行人律师出具的律师工作报告
第四章关于本次发行优先股募集资金使用的文件4－1发行人拟收购资产（包括权益）最近一年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告、资产评估报告
4－2发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案
第五章其他文件5－1发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告、最近三年及一期比较式财务报表，如最近三年发生重大资产重组的，还应提供重组时编制的重组前模拟财务报告及审计报告
5－2发行人最近三年及一期非经常性损益明细表
5－3审计机构关于发行人最近一年末内部控制的审计报告或鉴证报告
5－4发行人董事会、审计机构关于报告期内非标准审计报告涉及事项对公司是否有重大不利影响或重大不利影响是否已经消除的说明（如有）
5－5盈利预测报告及盈利预测报告审核报告（如有）
5－6资信评级机构为本次发行优先股出具的资信评级报告（如有）
5－7本次发行优先股的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件（如有）5－8发行人对本次发行优先股作出的有关声明和承诺
5－9审计机构关于本次发行优先股相关会计处理事项的专项意见
5－10发行人公司章程（限电子文件）
5－11特定行业（或企业）主管部门出具的监管意见书
5－12承销协议（发行前按中国证监会要求提供）
5－13发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
更多 “下列属于上市公司公开发行优先股申请文件的有（）。 Ⅰ．募集说明书（申报稿）和募集说明书概览（申报稿） Ⅱ．证券发行保荐书和保荐工作报告 Ⅲ．发行人最近三年及一期非经常性损益明细表 Ⅳ．审计机构关于发行人最近一年末内部控制的审计报告或鉴证报告 Ⅴ．发行人最近二年及一期比较式财务报表A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题 可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。 （ ）
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考题 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）
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考题 上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件
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考题 　下列关于优先股筹资规定的说法中，不正确的有（　）。 A.上市公司发行优先股的条件之一是其普通股为上证50指数成份股 B.优先股每股票面金额为100元 C.上市公司公开发行的优先股应当采取固定股息率 D.不得发行可转换为普通股的优先股
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考题 根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有( )。 Ⅰ.不得公开发行可转换为普通股的优先股 Ⅱ.不得公开发行浮动股息率的优先股 Ⅲ.公司累计减少注册资本超过5%的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项优先股股东享有表决权 Ⅳ.上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
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考题 以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易 Ⅱ．境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让 Ⅲ．境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让 Ⅳ．非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 某主板上市公司拟申请非公开发行股票，下列属于申请必备文件的有（ ）。 Ⅰ．非公开发行股票预案 Ⅱ．发行保荐工作报告 Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ．本次发行的股东大会决议A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 以下应通过发审会特别程序审核的是（　　）A.非公开发行股票 B.发行可转债 C.上市公司非公开发行优先股 D.上市公司公开发行优先股
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考题 上市公司可以公开发行优先股的情形包括（ ）。 Ⅰ．上市公司普通股为上证50指数成份股 Ⅱ．上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司 Ⅲ．上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司 Ⅳ．以减少注册资本为目的回购普通股的，公开发行优先股作为支付手段 Ⅴ．以减少注册资本为目的回购普通股的，在回购方案实施完毕后，公开发行不超过回购减资总额的优先股A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（） A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C.每次参加发审委会议的委员为5名。 D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
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考题 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C:每次参加发审委会议的委员为5名 D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
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考题 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。()
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考题 上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。A、发行人申请报告B、本次发行的董事会决议和股东大会决议C、本次非公开发行股票预案D、公告的其他相关信息披露文件
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考题 上市公司可以公开发行优先股的情形包括（）。 Ⅰ上市公司普通股为上证50指数成份股 Ⅱ上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司 Ⅲ上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司 Ⅳ以减少注册资本为目的回购普通股的，公开发行优先股作为支付手段 Ⅴ以减少注册资本为目的回购普通股在回购方案实施完毕后，公开发行不超过回购减资总额的优先股A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（）。 Ⅰ甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权 Ⅲ丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司 Ⅳ丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销 Ⅴ戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股A、Ⅱ、ⅤB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）
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考题 为我国资本市场的一项重大改革创新，中国证监会2014年3月21日发布《优先股试点管理办法》。根据办法，上市公司可以发行优先股，非上市公众公司可以非公开发行优先股。三类上市公司发行优先股，可以申请一次核准，分次发行。非公开发行优先股仅向办法规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过（）人。
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考题 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
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考题 单选题根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有（　　）。[2014年6月真题]Ⅰ．不得公开发行可转换为普通股的优先股Ⅱ．不得公开发行浮动股息率的优先股Ⅲ．公司累计减少注册资本超过5%的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权Ⅳ．上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题关于优先股的发行，下列表述中，正确的有（）。A只有上市公司和非上市公众公司可以发行优先股B只有上市公司可以非公开发行优先股C只有上市公众公司可以非公开发行优先股D只有上市公司可以公开发行优先股
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考题 单选题上市公司可以公开发行优先股的情形包括（）。 Ⅰ上市公司普通股为上证50指数成份股 Ⅱ上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司 Ⅲ上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司 Ⅳ以减少注册资本为目的回购普通股的，公开发行优先股作为支付手段 Ⅴ以减少注册资本为目的回购普通股在回购方案实施完毕后，公开发行不超过回购减资总额的优先股A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有()。 Ⅰ 甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股 Ⅱ 乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权 Ⅲ 丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司 Ⅳ 丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销 Ⅴ 戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股A Ⅱ、ⅤB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题下列上市公司中，可以公开发行优先股的有（　　）。Ⅰ．甲公司，其普通股为上证50指数成份股Ⅱ．乙公司，以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司Ⅲ．丙公司，以减少注册资本为目的回购普通股，公开发行优先股作为支付手段Ⅳ．丁商业银行，其普通股非上证50指数成份股，公开发行优先股补充一级资本Ⅴ．戊公司，在以减少注册资本为目的回购普通股方案实施完毕后，公开发行不超过回购减资总额的优先股A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《优先股试点管理办法》，以下符合公开发行优先股条件的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．甲上市公司，其普通股为上证50指数成份股Ⅱ．乙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司股权Ⅲ．丙上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段吸收合并另一上市公司Ⅳ．丁上市公司，拟以公开发行优先股作为支付手段回购普通股予以注销Ⅴ．戊上市公司，以减少注册资本为目的回购普通股，回购方案已实施完毕，拟公开发行超过回购减资总额的优先股A Ⅱ、ⅤB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《优先股试点管理办法》的规定，下列关于上市公司发行优先股的说法正确的有()。 Ⅰ 不得公开发行可转换为普通股的优先股 Ⅱ 不得公开发行浮动股息率的优先股 Ⅲ 公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项时，优先股股东享有表决权 Ⅳ 上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于股份有限公司发行股票的论述中，( )项是错误的。A 公司发行的股票，可以为普通股和优先股B 上市公司和非上市公众公司可以公开发行优先股，而且公司已发行的优先股不得超过普通股股份总数的50%C 上市公司和非上市公众公司可以公开发行优先股，而且公司筹资金额不得超过发行前净资产的50%D 在试点阶段，公司对优先股股息率可以采用固定股息率或者浮动股息率
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考题 单选题根据《优先股试点管理办法》，下列关于上市公司发行优先股的说法，正确的是（　　）。[2019年6月真题]A 上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同；每次优先股募集资金使用完毕前，不得再次发行优先股B 上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行后净资产的50%C 上市公司公开发行优先股，最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告可以为带强调事项段的无保留意见的审计报告D 上市公司非公开发行优先股，最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者通过本次发行可以消除重大不利影响
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