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根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．非金融企业发行公司债券的募集资金，可以偿还银行贷款或转借他人
Ⅱ．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
Ⅲ．非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
Ⅳ．非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．非公开发行公司债券，可以申请在全国中小企业股份转让系统转让
Ⅰ．非金融企业发行公司债券的募集资金，可以偿还银行贷款或转借他人
Ⅱ．公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
Ⅲ．非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
Ⅳ．非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定，并在债券募集说明书中披露Ⅴ．非公开发行公司债券，可以申请在全国中小企业股份转让系统转让
A、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第15条规定，公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途；非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付。
Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。
Ⅲ项，第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
Ⅳ项，第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。
Ⅴ项，第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。
Ⅲ项，第26条规定，非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
Ⅳ项，第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。
Ⅴ项，第30条规定，非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
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考题
公司发行债券与发行普通股票相比，下列说法中正确的有（ ）。A．公司债券具有分配上的优先权B．公司债券风险较小，普通股风险较大C．公司债券和普通股都不允许折价发行D．公司债券持有人无权参与公司经营管理
考题
可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。下列说法正确的有（ ）。A．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的40%B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产总额的30%C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的40%D．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产总额的30%E．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
考题
关于可转换公司债券的发行规模，下列说法正确的是（ ）。A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B．可转换公司债券的发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
考题
下列关于发行公司债券的期限、面值和发行价格的说法正确的有（ ）。A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券每张面值100元
C.发行价格由发行人自行决定
D.发行价格不高于募集说明书公告前20个交易日同行业公司债券市场平均价格
考题
关于可转换公司债券的会计处理，以下说法正确的是（ ）。A：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时记入当期损益
B：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当在负债成分和权益成分之间按照各自的相对公允价值进行分摊
C：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时全部记入权益
D：发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时全部记入负债
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（ ）A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
考题
下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算
Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ） A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让
考题
关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。A、在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定C、政府债券、证券投资基金份额的发行交易D、政府债券、证券投资基金份额的上市交易
考题
下列明确适用于《证券法》的有（）。 Ⅰ.在中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 Ⅱ.银行间市场债券交易品种 Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易 Ⅳ.证券衍生品种发行、交易的管理办法A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于公司债券的规定，下列说法正确的是（）。A
有限责任公司无权发行股票和公司债券B
公司债券不能在证券交易所上市交易C
公司债券可以转让，转让价格由双方当事人约定。D
上市公司发行可转换为股票的公司债券，必须经董事会决议
考题
单选题下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（ ）。A
由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券B
证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》C
证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定D
长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的（不含长期次级债累计计入净资本的数额）50%
考题
单选题下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中，正确的是（）。A
公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行，不得向特定投资者发行B
非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人C
公开发行的公司债券可以转让交易，非公开发行的公司债券不得转让交易D
公开发行的公司债券交易的，必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，非公开发行公司债券的交易场所包括（ ）。Ⅰ．证券交易所Ⅱ．全国中小企业股份转让系统Ⅲ．机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ．证券公司柜台Ⅴ．上海清算所A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括（ ）。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于债券发行人可采取的内外部增信机制、偿债保障措施的有（ ）。Ⅰ．商业保险Ⅱ．限制发行人债务及对外担保规模Ⅲ．限制发行人债对外投资规模Ⅳ．限制发行人向第三方出售或抵押主要财产Ⅴ．设置债券回售条款A
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