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下列各项中，有助于证券分析师判断公司未来成长性的是（　）

A:公司未来扩张潜力分析
B:公司规模变动特征分析
C:公司财务状况分析
D:公司经营战略分析

参考答案

参考解析
解析：公司成长性分析包括两个方面；①公司经营战略分析，经营战略具有全局性、长远性和纲领性的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式；②公司规模变动特征及扩张潜力分析，公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的行业发展阶段、市场结构、经营战略密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性
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考题 证券分析师与律师、会计师不同之处是注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（ ）
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考题 根据证券分析师的广义定义，下列不是证券分析师的是( )．A．证券业从业人员B．投资顾问C．银行工作人员D．企业战略分析师
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考题 亚洲证券分析师联合会的发起者是( )。A．澳大利亚的证券分析师协会B．中国香港的证券分析师协会C．日本的证券分析师协会D．韩国的证券分析师协会E．中国大陆的证券分析师协会
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考题 证券分析师与会计师业务的区别在于，证券分析师注重于利用既往信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资者的可行性进行分析评判。（ ）
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考题 亚洲证券分析师联合会的发起者是（ ）。A．澳大利亚的证券分析师协会B．中国香港的证券分析师协会C．日本的证券分析师协会D．韩国的证券分析师协会
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考题 证券经营机构包括______ ( )A、证券承销商B、证券经纪商C、证券金融公司D、投资咨询公司E、证券分析师
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考题 分析公司的扩张潜力有助于了解公司的成长性。 （ ）
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考题 CIIA是()的简称。A:欧洲证券分析师组织B:亚洲证券分析师组织C:特许金融分析师D:注册国际投资分析师
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考题 亚洲证券分析师联合会的发起者是（　　）。A:澳大利亚的证券分析师协会 B:中国香港的证券分析师协会 C:日本的证券分析师协会 D:韩国的证券分析师协会
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考题 根据证券分析师的广义定义，下列不是证券分析师的是()。A:证券业从业人员B:投资顾问C:银行工作人员D:企业战略分析师
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考题 以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。A． 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师 B． 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案 C． 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记 D． 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
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考题 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理 B.证券研究员 C.证券分析师 D.投资顾问
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考题 下列各项中不属于证券分析师执业行为操作规则的是（ ）。A.信息披露 B.合理判断 C.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性 D.合理的分析和表述
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考题 下列各项中，不属于证券分析师行为操作规则的是（　　）。 A.合理的分析和表述 B.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性 C.合理判断 D.信息披露
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考题 下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则 B.证券分析师只能与一家证券公司执业 C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见 D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
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考题 下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。 ①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺 ②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责 ③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 ④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理A.①③④ B.①② C.②④ D.②③
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考题 下列各项中，属于公司证券的有（）。A、政府证券B、股票C、公司债券D、商业票据
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考题 证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场，这体现了证券分析师执业的（）原则。A、诚信B、独立C、公平D、审慎
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考题 下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）A、美国证券投资分析师委员会B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C、亚洲证券投资分析师公会D、欧洲证券投资分析师公会E、投资管理与研究协会
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考题 鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（）
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考题 投资管理与研究协会（AIMR）是（）。A、北美的证券分析师组织B、欧洲证券分析师的协会组织C、亚洲证券分析师的协会组织D、拉丁美洲证券分析师公会
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考题 下列哪些做法是正确的（）。A、证券分析师对所有投资人和委托单位一视同仁B、证券分析师针对不同客户提出买入相同证券的建议C、证券分析师针对不同客户提出买入不同证券的建议D、证券分析师针对不同客户同时提出买入和卖出的建议
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考题 多选题下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是（　　）。A证券分析师应当保持独立性B证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大C证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点D证券分析师应当恪守诚信原则
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考题 单选题根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名义在研究证券研究报告中列示。A 证券投资顾问B 保荐代表人C 研究助理D 分析师
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考题 单选题以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）。Ⅰ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告Ⅱ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅲ.证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业规范，充分尊重和维护所在公司的合法权益Ⅳ.证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）A美国证券投资分析师委员会B中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C亚洲证券投资分析师公会D欧洲证券投资分析师公会E投资管理与研究协会
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考题 单选题以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]A 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案C 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
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