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独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()
参考答案
参考解析
解析：独立诚信原则，是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
更多 “独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()” 相关考题
考题
独立诚信原则是指证券分析师应当( )。A．依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B．诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉C．在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D．本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
考题
公开、公平、公正原则，是指期货投资咨询从业人员不得（ ）。A．提出违背社会公众利益的建议和结论B．利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益C．故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议D．篡改有关信息资料
考题
独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当（ ）。A．依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B．诚实守信，高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉C．在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D．本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
考题
（ ）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 A．独立诚信原则 B．谨慎客观原则 C．勤勉尽职原则 D．公正公平原则
考题
根据（ ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。A．勤勉尽职原则B．谨慎客观原则C．独立诚信原则D．公正公平原则
考题
下列说法中错误的是()。A:理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
B:在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
C:理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托
D:理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
考题
独立诚信原则是指证券分析师应当()。A:依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B:诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉C:在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D:本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
考题
证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当 坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，这 是证券分析师（ ）原则的内涵之一。
A.独立诚信 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平
考题
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、错误信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师()原则的内涵。A:勤勉尽职B:公平公正C:谨慎客观D:独立诚信
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
考题
公正公平原则，是指证券分析师不得（ ）。
A.提出违背社会公众利益的建议和结论
B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取非法利益
C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D.篡改有关信息资料
考题
公正公平原则是指证券分析师不得（ ）。
A.提出违背社会公众利益的建议和结论
B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D.篡改有关信息资料
考题
证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公共利益，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议，这是证券分析师的( )原则的内涵。A.谨慎客观
B.公正公平
C.独立诚信
D.勤勉尽职
考题
公正公平原则，是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（）
考题
公正公平原则是指（）。A、证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议B、证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见C、证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议D、证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
考题
（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则
考题
根据（），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。A、独立诚信原则B、谨慎客观原则C、勤勉尽职原则D、公正公平原则
考题
行业组织对信用管理从业人员的（）要求，这是什么人员执业的最基本原则，主要表现为保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利。A、保密性B、专业性C、服务性D、客观性
考题
下列错误的是（）。A、理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息B、理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托C、在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息D、理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
考题
单选题行业组织对信用管理从业人员的（）要求，这是什么人员执业的最基本原则，主要表现为保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利。A
保密性B
专业性C
服务性D
客观性
考题
单选题下列错误的是()。A
理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息B
理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托C
在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息D
理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
考题
单选题证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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