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()年，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A:1997
B:2010
C:2007
D:1999
B:2010
C:2007
D:1999
参考答案
参考解析
解析：2010年10月12日，中国证券会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
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考题
2010年10月12日，中国证监会颁布了（ ），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A．《发布证券研究报告暂行规定》 B．《证券投资顾问业务暂行规定》 C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D．《证券法》
考题
2010年10月12日，为进一步规范投资咨询业务，中国证监会发布了（ ）。
①《证券研究报告暂行规定》
②《证券投资顾问业务暂行规定》
③《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》
④《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关规定》A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
(2017年) 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。
A.投资咨询
B.投资顾问
C.证券经纪
D.财务顾问
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（ ）。
Ⅰ.发布日期
Ⅱ.发布机构
Ⅲ.核心思想
Ⅳ.发布人A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》B:《证券投资顾问业务暂行规定》C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
考题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（ ）。
Ⅰ．《证券法》
Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ．《发布证券研究报告暂行规定》A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅳ
D． Ⅲ、Ⅳ
考题
下列证券公司有关业务的（ ）之间需要实行隔离制度。
①发布研究报告业务与财务顾问业务
②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务
③证券投资顾问业务与财务顾问业务
④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④
B.①③④
C.①②
D.①④
考题
根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事（ ）业务时，应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。
①证券承销与保荐
②发布证券研究报告
③证券经纪业务
④上市公司并购重组财务顾问A.②④
B.①④
C.①②④
D.①②③④
考题
2010年10月12日，中国证监会颁布了( )，明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。
Ⅰ．《发布证券研究报告暂行规定》
Ⅱ．《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅲ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅳ．《发布证券研究报告执业规范》
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
2010年10月12日，为进一步规范投资者咨询业务，中国证监会颁布了（ ）。
①《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》
②《证券投资顾问业务暂行规定》
③《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》
④《发布证券研究报告暂行规定》A.①③
B.①②④
C.①③④
D.②④
考题
2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A、《发布证券研究报告暂行规定》B、《证券投资顾问业务暂行规定》C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D、《证券法》
考题
单选题2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范()业务。A
投资咨询B
投资顾问C
证券经纪D
财务顾问
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B
发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C
证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D
总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
考题
单选题证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列说法错误的是（ ）。A
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C
证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D
在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
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