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为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到(　)。

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

参考答案

参考解析
解析：为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
【考点】其它考点
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考题 基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。A.交易与清算的分离B.基金会计与公司会计的分离C.投资与交易的分离D.清算与核算的分离
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考题 ()客户的最大特点是其购买决策的复杂性,购买执行人与决策人往往分离。 A、个体B、现有C、潜在D、团体
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考题 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（ ）。 A．决策的随意性 B．决策的滞后性 C．道德风险 D．逆向选择
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考题 为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。A．基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法、合规与完整后才可执行B．基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C．基金经理可直接进行交易，从而提高效率D．基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
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考题 交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易
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考题 投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。 （ ）
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考题 基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（ ）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制 B.分离机制 C.融合机制 D.结合机制
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考题 关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（ ）。A.交易与清算的分离 B.基金会计与公司会计的分离 C.投资与交易的分离 D.清算与核算的分离
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考题 (2018年)关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（）。A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的 B.基金经理直接向交易员下达投资指令 C.基金经理直接进行交易 D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
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考题 以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。A.基金经理直接进行交易 B.基金经理直接向交易员下达投资指令 C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格 D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的
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考题 基金管理公司岗位分离制度包括（）。A:投资与交易的分离B:清算与核算的分离C:交易与清算的分离D:基金会计与公司会计的分离
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考题 为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实 现应该做到（ ）。 A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
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考题 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。A、决策的随意性B、决策的滞后性C、道德风险D、逆向选择
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考题 下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。A、基金投资交易过程中存在合规性风险B、基金投资交易中存在投资组合风险C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
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考题 项目与子项目的决策人只制订目标，但实现目标的执行方法应授权相应的（），根据项目具体情况自行确定。A、项目发起人及项目经理B、项目经理及管理团队C、项目投资人及项目经理D、项目承包商及供应商
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考题 单选题为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金投资决策与交易执行职能（）A 分别由投资决策委员和基金交易部门承担B 均由基金交易部门承担C 均由基金经理承担D 分别由基金经理和基金交易部门承担
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考题 单选题关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（ ）。A 基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B 基金经理直接向交易员下达投资指令C 基金经理直接进行交易D 交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易
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