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保荐工作底稿应至少保存( )年。
A、2
B、3
C、5
D、10
B、3
C、5
D、10
参考答案
参考解析
解析:D
参见《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第十二条规定。
参见《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第十二条规定。
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考题
以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有( )A.保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录
B.保代为保荐项目建立的尽调日志
C.发行过程中的询价记录
D.工作底稿应至少保存10年
考题
以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商、等部门进行相关访谈的访谈记录
Ⅱ.保代为保荐项目建立的尽调日志
Ⅲ.发行过程中的询价记录
Ⅳ.工作底稿应至少保存10年A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
关于发行上市保荐业务工作底稿的要求,说法正确的有()。A:工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰
B:保荐机构应当对招股发行书进行验证,并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系
C:工作底稿可以以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式
D:工作底稿应当至少保存10年
考题
为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿,中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。A:2008年10月
B:2008年12月
C:2009年1月
D:2009年3月
考题
以下关于保存工作底稿期限的说法中,不正确的有( )。
A、对于相关服务业务的工作底稿,应自归档日起至少保存8年
B、对于审阅业务的工作底稿,自工作底稿归档日起至少保存10年
C、对鉴证业务的工作底稿,应自业务报告日起至少保存10年
D、对于其他鉴证业务的工作底稿,应自业务报告日起至少保存7年
考题
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
考题
单选题保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。A
5年B
10年C
15年D
20年
考题
多选题以下关于保存工作底稿期限的说法中,不正确的有( )A对于相关服务业务的工作底稿,应自归档日起至少保存8年B对于审阅业务的工作底稿,自工作底稿归档日起至少保存l0年C对鉴证业务的工作底稿,应自业务报告日起至少保存l0年D对于其他鉴证业务的工作底稿,应自业务报告日起至少保存7年
考题
单选题以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有( )。Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录Ⅱ.保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志Ⅲ.发行过程中的询价记录Ⅳ.工作底稿应至少保存10年A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是()。A
工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法B
凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存C
发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿D
工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,纸质文档工作底稿应当至少保存10年,以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年
考题
单选题关于保荐工作底稿的说法,错误的是( )。A
保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查B
保荐工作底稿的保存期不少于3年C
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程D
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿
考题
单选题下列关于保荐业务的工作底稿制度的表述中,正确的有()。
Ⅰ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志应当作为保荐工作底稿的一部分Ⅱ 对发行人重要的子公司,保荐机构可以单独编制工作底稿
Ⅲ 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当同时采用纸质文档和电子文档的形式留存
Ⅳ 保荐机构关于保荐业务工作底稿应当至少保存10年A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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