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理财规划师收集客户信息时，做法不正确的是（ ）。
A.对客户的财务信息要有充分地了解
B.双向沟通，让客户发表自己的观点
C.注意观察客户的肢体语言
D.对客户的各方面信息作全面了解，包括隐私
B.双向沟通，让客户发表自己的观点
C.注意观察客户的肢体语言
D.对客户的各方面信息作全面了解，包括隐私
参考答案
参考解析
解析：D项，对客户与理财相关的信息作必要了解，而不是去打探隐私。
更多 “理财规划师收集客户信息时，做法不正确的是（ ）。A.对客户的财务信息要有充分地了解 B.双向沟通，让客户发表自己的观点 C.注意观察客户的肢体语言 D.对客户的各方面信息作全面了解，包括隐私 ” 相关考题
考题
小谢正在进行国家理财规划师课程的学习，他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议，正确的顺序是( )。A．建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务B．收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务C．建立客户关系、收集客户信臼、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务D．建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
考题
对理财及理财规划的理解，( )是不正确的。A．理财就是投资，就是怎样赚更多的钱B．理财规划师设计理财方案时，只需要收集客户的财务信息即可C．理财规划行业在我国已经经历了初创、发展、成熟三个阶段D．理财是有钱人的事E．风险管理比获得收益更重要
考题
小谢正在进行国家理财规划师课程的学习，他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议，正确的顺序是()。A:建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
B:收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
C:建立客户关系、收集客户信息、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务
D:建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
考题
理财规划师的下列做法中，不符合执业纪律规范的是()。A:理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B:客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C:客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D:理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户作出说明，但继续办理委托事务
考题
人寿保险的需求分析是理财规划师为客户进行风险管理和保险规划的重要工作环节，一般人寿保险需求的分析程序包括三个步骤，以下排序着正确的是()。A:收集信息、建立目标、信息分析
B:收集信息、信息分析、建立目标
C:建立目标、收集信息、信息分析
D:以上均不正确
考题
理财规划师在制定财产传承规划时，应当按照一定的程序进行，下列选项中不属于规划师应当遵循的程序的是()。A:向客户说明财产传承规划的意义，并向客户说明理财规划师在制定财产传承规划时了解客户家庭成员情况的重要性
B:收集与客户财产传承规划有关的信息
C:对客户的家庭成员财产继承信息进行分析
D:代理客户对侵害其财产的行为提起诉讼
考题
小谢正在进行国家理财规划师课程的学习，他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议，正确的顺序应该是()。A:建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务
B:建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务
C:建立客户关系、收集客户信息、制订理财计划、分析客户财务状况、实现理财计划、持续理财服务
D:收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制订理财计划、实现理财计划、持续理财服务
考题
关于理财规划师执业纪律规范的说法不正确的是()。A:理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B:理财规划师不得以虚假的信息或广告误导客户
C:理财规划师在职业过程中可以暂时侵占或窃取客户的财产
D:理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
对理财及理财规划的理解，()是不正确的。A:理财就是投资，就是怎样赚更多的钱
B:理财规划师设计理财方案时，只需要收集客户的财务信息即可
C:理财规划行业在我国已经经历了初创、发展、成熟三个阶段
D:理财是有钱人的事
E:风险管理比获得收益更重要
考题
下列违反严守秘密原则的是()。A:理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B:理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
C:理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D:适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
考题
理财规划师在与客户进行会谈时，“第四步”要做的是()。A:理财规划师首先应该向客户说明什么是现金规划、现金规划的需求因素及现金规划的内容
B:收集与客户现金规划有关的信息，如客户的职业、家庭情况、收入状况和支出状况等相关信息
C:根据收集到的信息，引导客户编制月（年）度的收入一支出表，用表格的形式反映出客户的基本情况
D:确定现金及现金等价物的额度
考题
在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是（）。A、助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了B、助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划C、助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了D、助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
考题
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是（）。A、理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B、理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C、理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D、理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
违反严守秘密原则的是（）。A、理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息B、适当的司法程序中，理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息C、理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实D、理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
考题
理财规划师收集客户的信息时，不需要做的是（）。A、对客户的财务信息要有充分了解B、对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解C、要了解客户的期望目标D、对客户的各方面信息做全面了解，包括隐私
考题
单选题理财规划师收集客户的信息时，不需要做的是（）。A
对客户的财务信息要有充分了解B
对客户的财务信息、非财务信息都要有充分了解C
要了解客户的期望目标D
对客户的各方面信息做全面了解，包括隐私
考题
单选题在制定财产分配和传承规划中，助理理财规划师的职责说法正确的是（）。A
助理理财规划师只要配合理财规划师的工作就可以了B
助理理财规划师要能够制定财产分配和传承规划C
助理理财规划师只要能收集客户信息就可以了D
助理理财规划师要能够收集客户信息和提供咨询服务
考题
单选题下列关于理财规划步骤正确的是（）。A
建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务B
收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务C
建立客户关系、收集客户信息、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务D
建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务
考题
单选题下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。A
理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的B
理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户C
理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产D
理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
考题
单选题理财规划师下列做法中哪项是不符合职业纪律规范的？（）A
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案B
客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托C
客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托D
理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
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