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中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A:子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
C:禁止存在竞争关系的同类业务
D:禁止相互持股
B:证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
C:禁止存在竞争关系的同类业务
D:禁止相互持股
参考答案
参考解析
解析：对证券公司设立子公司的监管要求包括：①禁止同业竞争；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；③禁止相互持股；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度。
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考题
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
考题
证券公司设立子公司的，对其的监管要求包括()。A:禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:禁止相互持股的情形
D:要求建立风险隔离制度
考题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。A:禁止同业竞争和相互持股
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D:要求建立风险隔离制度
考题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。
A.禁止相互持股的情形
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止同业竞争
考题
证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1
B.3
C.4
D.6
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12
B.6
C.3
D.1
考题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。
①具备中国证监会核准的证券自营业务资格
②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。
Ⅰ．禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A：国务院证券监督管理委员会
B：中国证监会
C：注册地中国证监会派出机构
D：证券交易所
考题
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度
考题
对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、禁止相互持股的情形D、要求建立风险隔离制度
考题
单选题按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A
国务院证券监督管理委员会B
中国证监会C
注册地中国证监会派出机构D
证券交易所
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
①②③④B
②③④C
①②④D
①②③
考题
单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A
12B
6C
3D
1
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，下列关于证券公司子公司的说法中，错误的是（ ）。A
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份B
证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益C
子公司应当具备健全的公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制D
证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
考题
单选题按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
不定项题对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C禁止相互持股的情形D要求建立风险隔离制度
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A
1B
3C
4D
6
考题
多选题证券公司设立另类子公司，应当具备的条件包括（ ）。A具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格B最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定C最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形D公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经中国证监会审批
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》，证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。（ ）A
单独计算；合并数据B
合并计算；单独数据C
分类计算；集合数据D
集合计算；分类数据
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