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督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。
A:1
B:3
C:5
D:7
B:3
C:5
D:7
参考答案
参考解析
解析:法规规定,当出现以下可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告:①高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理;②高级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务;③高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归,投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上;④高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居;⑤高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等;⑥其他可能影响高级管理人员、投资管理人员正常履行职务的情形。
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期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.15
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督察长应当向中国证监会报告的情形有( )。 A.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理 B.高级管理人员出境旅游7日 C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 D.高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等
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期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。A.2
B.3
C.5
D.10
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()工作日内向公司报告,并遵循回避原则。A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
考题
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A
2B
3C
5D
7
考题
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。A
2B
3C
5D
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