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银行业金融机构如何制定年度案防工作计划?


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考题 银行业金融机构如何开展上一年度案防工作自我评估?

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考题 银监会《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》对各银行业金融机构法人的要求不包括()A、制定机构案件责任追究工作制度B、层层落实案防责任C、把案防工作摆在本机构的首位D、逐级追究案件责任人员

考题 单选题《银行业金融机构案防情况统计表》1按()报送。A 月B 季度C 半年D 年度

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考题 多选题根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括()A审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。B拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。C组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。D督促各部门和分支机构履行案防职责,确保案防管理体系正常运行。

考题 多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定:高级管理层应当明确()及()案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。A各部门B分支机构C领导层D全体员工

考题 单选题银监会及其派出机构对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价,是指()。A 监管评价B 自我评估C 案防评估D 评估流程

考题 多选题各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划,明确(),加强统筹协调。A案防工作目标B案防主要工作任务C案防工作检查D案防主要工作要求

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