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投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）
- A、项目过程质量控制措施执行情况
- B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况
- C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
- D、项目后期的持续督导情况
参考答案
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考题
投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。A．加强投资银行项目的内核工作和质量控制B．加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限C．加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D．建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
考题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
考题
在项目综合计划实施过程中，为确保项目总体目标得以实现，必须持续( )项目各工作过程执行情况，分析与计划偏差，采取必要的预防和纠偏措施。A、勘察和控制B、监测和评价C、监测和控制D、分析和评价
考题
投资银行业务内部控制的具体要求包括()。A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制B:加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限C:加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
考题
建设项目的稽察内容主要包括()。A . 项目前期工作与设计工作
B . 工程质量和资金使用情况
C . 建设项目的进展情况
D . 项目计划下达与执行情况
E . 国家有关法律法规执行情况
考题
证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（ ）。
Ⅰ．承揽立项
Ⅱ．尽职调查
Ⅲ．改制辅导
Ⅳ．内部审核A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列建设工程项目目标控制措施中，属于主动控制措施的是（）。A．对项目计划实施过程进行跟踪、测试、检查、提出偏差并及时采取纠偏措施
B．明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理
C．识别风险，并在项目计划实施过程中做好风险管理工作
D．建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏差，并在项目计划实施过程中做好纠偏工作
考题
项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。A、4个月B、3个月C、2个月D、1个月
考题
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况C、项目过程质量控制措施执行情况D、项目开发和实施全过程基本情况
考题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有（）。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A项目过程质量控制措施执行情况B项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况C项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况D项目后期的持续督导情况
考题
单选题投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A
项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况B
项目组遵守项目管理和内部核查制度情况C
项目过程质量控制措施执行情况D
项目开发和实施全过程基本情况
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（ ）。A
投资银行类项目终止后，项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库B
工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录C
工作底稿应当采用纸质文档的形式D
证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿E
投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
考题
单选题信息管理部门的工作任务很多，其中包括负责编制信息管理手册，在项目实施过程中进行管理手册的修改和补充，并对其执行情况进行（）。A
检查和督促B
评价和奖励C
协助和监督D
考核和评定
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