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单选题
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（ ）。[2016年10月真题]
A
乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8%
B
丙证券公司，甲公司持有其10%
C
丁证券公司，甲持有3%且为其第四大股东
D
戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
参考答案
参考解析
解析：
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。
《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》（2018年修订）第21条规定，存在下列情形之一的，主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份，或者是其前5名股东之一；③主办券商前10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司前3名股东之一；④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份，不受上述限制。
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考题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
甲股份有限公司向不特定对象公开发行股票，票面总值6 000万元，决定由乙证券公司代销。双方约定：证券的代销期限为60日；采用溢价发行，发行价格由甲公司和乙证券公司协商确定。乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司l0%的股票。代销期届满，向投资者出售的股票数量达到了拟发行数量的55%。部分投资人认为甲公司应退还股款，甲公司不同意。要求：根据《证券法》的相关规定，回答下列问题：(1)甲公司公开发行股票，决定由乙证券公司代销是否合法?简要说明理由。(2)甲公司和乙证券公司约定的代销期和发行价格是否合法?简要说明理由。(3)乙证券公司在代销期内，为本公司预留了甲公司的股票是否合法?简要说明理由。(4)部分投资人认为甲公司应退还股款是否合法?简要说明理由。
考题
2020年6月13日电，证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》，将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司( )以上股权的股东”。
A.10%
B.5%
C.15%
D.25%
考题
2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（ ）。
Ⅰ.该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ.2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ.甲公司持有该证券公司4．2％股份且为第4大股东
Ⅳ.2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ.2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出
Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅳ
考题
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。A、丁证券公司，以做市为目的持有甲公司8%
B、乙证券公司，甲公司持有其10%
C、丙证券公司，甲持有3%且为其第四大股东
D、戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
考题
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。
C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
考题
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（ ）。A.丁证券公司，以做市为目的持有甲公司8%
B.乙证券公司，甲公司持有其10%
C.丙证券公司，甲持有3%且为其第四大股东
D.戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
考题
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出
Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票A．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
考题
共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。A、1B、5C、10D、15
考题
甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60﹪，下面关于这次发行的说法，正确的是（）A、发行失败，由甲公司退还资金给认购人B、发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份C、发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人D、发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司
考题
甲公司向社会公开发行股票，与乙证券公司签订股票承销协议。规定乙公司代理发售全部向社会公开发行的股票，发行期结束后，若股票未全部售出，则剩余部分退还甲公司。发行期将至，但股票发行状况不理想，甲公司遂与丙证券公司签订协议，由丙承销未售出的股票，且丙公司承诺，若承销期结束未能售完股票，则由丙公司全部自行购入。甲公司与乙、丙证券公司签订的分别属于何种承销协议？
考题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为符合法律规定？（）A、客户乙要求买人某种股票1万股户单时，每股28元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司依照公司的经营范围，决定暂时借给客户乙18万元人民币B、客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码C、某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售D、甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
考题
下列关于权益计算的说法，正确的是（）。A、甲持有挂牌公司13%股份，其控制的另一家公司持有挂牌公司6%股份，则甲拥有权益为19%B、乙持有挂牌公司28%股份，并同时担任一家合伙企业的执行事务合伙人，该合伙企业持有挂牌公司12%，则乙拥有权益的股份比例为40%C、丙持有挂牌公司34%股份，其参股10%的一家公司持有该挂牌公司24%股份，则丙拥有权益的股份比例为58%D、丁持有挂牌公司股份51%，其一致行动人戊持有挂牌公司2%股份，则丁拥有权益的股份比例为53%
考题
问答题2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。 甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。 甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。 2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年9月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。 要求： 根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题： （1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （2）李某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。 （4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
考题
单选题甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。A
乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％B
丙证券公司，甲公司持有其10％C
丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东D
戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
考题
问答题2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。要求：根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题。（3）刘某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
考题
单选题甲公司为上交所主板上市公司，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是（ ）。[2019年6月真题]A
乙公司生产部经理的父亲赵某，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东B
王某，其儿子持有甲公司1.2%的股份C
甲公司控股子公司财务经理配偶的哥哥孙某D
一年前为甲公司提供过内容咨询服务的会计师李某
考题
问答题2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。要求：根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题。（4）乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
考题
问答题2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2010年9月8日，该审计报告公开；2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股；2010年9月10日，一次性卖出3000股。甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职；2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。要求：根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题。（1）王某卖出股票的行为是否符合规定？并说明理由。
考题
单选题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。 Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出 Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A
主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份B
申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东C
主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东D
申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
考题
单选题甲公司为上交所上市公司，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是（ ）。[2018年5月真题]A
陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理B
王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事C
刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东D
李某，其儿子持有甲公司0.8%的股份且为第九大股东
考题
单选题2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有（ ）。Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务Ⅲ．甲公司持有该证券公司4.2%股份且为第4大股东Ⅳ．2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系Ⅴ．2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题甲股份有限公司为成立而发行股份，采用募集发起方式设立，由乙证券公司采用包销的方式承销。在规定的发行期限内，向投资者出售的股票数量为拟公开发行股票数量的60﹪，下面关于这次发行的说法，正确的是（）A
发行失败，由甲公司退还资金给认购人B
发行成功，乙证券公司持有甲公司40％的股份C
发行失败，由甲公司和乙证券公司连带退还资金给认购人D
发行成功，乙证券公司将未发行的股票退还甲公司
考题
单选题以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
ⅢD
Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ
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