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多选题
开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有（）。
A

对个人投资人办理5万元以上的业务

B

对个人投资人办理10万元以上的业务

C

机构投资人办理50万元以上的业务

D

机构投资人办理100万元以上的业务

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考题 柜员办理现金收付时，小额业务柜员应做到笔笔自核，5万元以上(含5万元)大额付款10万元以上(含10万元)大额收款业务应换人复点。()
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考题 开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有()。A.对个人投资人办理5万元以上的业务B.对个人投资人办理10万元以上的业务C.机构投资人办理50万元以上的业务D.机构投资人办理100万元以上的业务
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考题 基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（ ）。A．投资风险提示B．基金销售机构联络方式C．投资人办理基金业务流程D．《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
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考题 机构投资人办理任何基金业务须到开立基金账户网点办理。判断对错
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考题 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。A:基金投资人B:基金发起人C:基金管理人D:基金托管人
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考题 办理以下（）哪些业务需要留存身份证复印件。A、1万元以上的现金汇款B、代理他人办理1万元以上大额存款C、5万元以上的现金存取D、5万元以上的转账业务
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考题 机构客户办理（）万元以上记账式国债业务时，须严格实行换人复核。A、20B、30C、50D、100
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考题 办理证券业务的风险之一是没有提醒投资人办理确认手续造成资金闲置。
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考题 证券业务的开户需由投资人办理，销户可以代办。
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考题 下列关于基金业务的描述，错误的是（）A、对个人投资人办理5万元以上、机构投资人办理50万以上的业务，必须严格实行换人复核。B、委托受理凭证仅是当天委托是否成功交易的凭证，不是最后交易确认凭证。C、对借记卡销户的客户，柜员必须确认借记卡已办理基金换卡或销户。D、对基金特殊业务的处理必须记录在专用登记薄上并稳妥保管。
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考题 开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有（）。A、对个人投资人办理5万元以上的业务B、对个人投资人办理10万元以上的业务C、机构投资人办理50万元以上的业务D、机构投资人办理100万元以上的业务
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考题 大额存取款登记簿应记载的业务为：（）A、5万元以上的国债取款B、20万元以上的国债存款C、现金方式办理的1万元以上个人电子汇款业务D、账户转帐方式金额在20万元以上的个人电子汇款业务
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考题 已开通证券交易的投资人，办理证券业务时，需要到开户机构所在（）办理。A、本机构B、二级分行C、一级分行D、全国任意网点
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考题 机构投资人办理任何基金业务须到开立基金账户网点办理。（）
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考题 填空题投资人在光大银行办理基金业务时，个人客户需持有本人在光大银行开立（），机构客户须开立（）。
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考题 填空题大额业务复核管理。对个人投资人办理5万元以上、机构投资人办理50万以上的业务，必须严格实行（）。
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考题 多选题办理以下（）哪些业务需要留存身份证复印件。A1万元以上的现金汇款B代理他人办理1万元以上大额存款C5万元以上的现金存取D5万元以上的转账业务
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考题 单选题机构客户办理（）万元以上记账式国债业务时，须严格实行换人复核。A 20B 30C 50D 100
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考题 判断题柜员办理现金收付时，小额业务柜员应做到笔笔自核，5万元以上（含5万元）大额付款10万元以上（含10万元）大额收款业务应换人复点。A 对B 错
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考题 多选题大额存取款登记簿应记载的业务为：（）A5万元以上的国债取款B20万元以上的国债存款C现金方式办理的1万元以上个人电子汇款业务D账户转帐方式金额在20万元以上的个人电子汇款业务
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考题 判断题证券业务的开户需由投资人办理，销户可以代办。A 对B 错
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考题 填空题基金大额业务复核管理规定对个人投资人办理（）元以上、机构投资人办理（）元以上的业务，必须严格实行换人复核。
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考题 单选题投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A 份额转换B 非交易过户C 变更管理人业务D 转托管业务
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考题 单选题下列关于基金业务的描述，错误的是（）A 对个人投资人办理5万元以上、机构投资人办理50万以上的业务，必须严格实行换人复核。B 委托受理凭证仅是当天委托是否成功交易的凭证，不是最后交易确认凭证。C 对借记卡销户的客户，柜员必须确认借记卡已办理基金换卡或销户。D 对基金特殊业务的处理必须记录在专用登记薄上并稳妥保管。
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