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企业信用销售全程管理包括：交易前对客户的资信状况进行调查，交易中对信用额度与条件进行分析决策，交货后对应收款进行监控以及对（）采取措施。
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考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”指()。A、仅指对公客户B、仅指对私客户C、包括对公客户和对私客户D、以上都正确
考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”指()。A.仅指对公客户B.仅指对私客户C.包括对公客户和对私客户D.以上都正确
考题
下列属于期货公司的风险的是( )。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全
考题
基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。
Ⅰ 积极回访投资者，解答投资者疑问
Ⅱ 对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为
Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C、每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录D、加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
考题
各行应加强客户交易背景调查，在反洗钱交易监测中发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”原则，对单位或者个人客户的交易背景进行调查，调查要点应包括但不限于客户身份的真实性与合法性、客户交易的背景与实际财务状况等。
考题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”指（）。A、仅指对公客户B、仅指对私客户C、包括对公客户和对私客户D、以上都正确
考题
多选题客户交易行为分析。通过评分模型、统计分析等工具，对客户（）等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况。A信用额度使用状况、用卡频率B交易金额、还款历史C交易渠道、交易商户D资信状况
考题
单选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”指（）。A
仅指对公客户B
仅指对私客户C
包括对公客户和对私客户D
以上都正确
考题
判断题各行应加强客户交易背景调查，在反洗钱交易监测中发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”原则，对单位或者个人客户的交易背景进行调查，调查要点应包括但不限于客户身份的真实性与合法性、客户交易的背景与实际财务状况等。A
对B
错
考题
单选题个人存款证明开立的交易菜单是（）A
客户服务-对私客户-存款证明-开立B
中间业务-对私客户-资信证明-开立C
客户服务-资信证明-存款证明D
客户服务-资信证明-对私客户-开立
考题
多选题客户层面信用风险监控操作要求包括（）。A客户资信状况查询B客户风险信息查询C客户交易行为分析D电话调查、上门走访核实
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