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从内部控制的视角看,下列属于资产领用环节主要风险的有()。

  • A、资产领用没有履行相应的审批手续
  • B、资产发出没有正确的登记
  • C、无形资产权属不清
  • D、对资产处置没有严格执行审核审批程序

参考答案

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考题 巴塞尔委员会认为,应对操作风险的第一道防线是严格的内部控制。健全有效的内部控制应该是不同要素、不同环节组成的有机体。从要素方面看,商业银行的内部控制必须包括的要素是( )。 A.内部控制环境 B.风险识别与评估 C.内部控制措施 D.监督与评价 E.技术环境改进

考题 投资风险控制的主要内容包括( )。A.设有风险控制委员会,从整体上控制风险B.制定内部风险控制制度C.内部监察稽核控制D.会计系统控制

考题 从国家洗钱评估视角看,地下钱庄属于洗钱的主要()之一。 A.渠道B.威胁C.缺陷D.障碍

考题 内部控制根本规范的外围内容是内部控制因素,下列属于内部控制要素的有0。 A.控制活动B.内部环境C.风险评估D.信息与沟通

考题 下列属于内部审计人员可以控制的有()。 A.审计风险B.重大错报风险C.控制风险D.检查风险

考题 银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作风险。定量分析主要基于对( )数据和外部数据的分析;定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的( )和影响程度作出评估。A.内部操作风险损失,发生频率B.风险管理,发生环节C.内部控制,发生环节D.内部控制,发生时间

考题 关于基金管理人的内部控制,下列表述正确的是( )。A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立 B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作 D.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系

考题 下列做法中,属于金融风险管理流程环节的有()。A:风险识别 B:风险评估 C:风险转移 D:风险控制 E:风险监控

考题 关于利用证券化剥离表内风险的作用,下列说法正确的是( )。A.利用利率、汇率衍生工具来对冲市场风险 B.从风险管理的视角看,在资产证券化过程中,商业银行将相关信贷资产从表内剥离的同时,也实现了对相应信用风险的剥离 C.从流量经营的视角看,资产证券化盘活了存量信贷资产,从表内和表外两个方向扩大信用投放的覆盖面,提高表内外资产的周转率和收益率 D.利用信用违约互换(CDS)等信用衍生工具来对冲信用风险 E.用于反映远期收益率水平的指标

考题 从要素方面看,商业银行的内部控制必须包含的要素有()A:内部控制环境B:风险识别与评估C:内部控制措施D:监督与评价E:改进

考题 下列选项中,属于银行业金融机构审慎经营规则内容的有()。A风险管理B内部控制C资本充足率D资产质量

考题 我们可以从内部和外部两种视角来看待风险应对过程:外部视角详细说明过程输入、过程机制、过程控制和()。A、过程输出B、过程录入C、过程判断D、过程考核

考题 从整体控制看,属于内部控制阶段的有()。A、制度分析B、制度设计C、制度执行D、制度评价

考题 缺乏有效的资产记录和清查盘点机制,存在账外资产、账实不符的现象,属于()A、预算管理环节风险B、领用环节风险C、保管和使用环节风险D、资产采购环节风险

考题 贵糖股份(GTGF.000833)内部控制被否案例分析中,下列属于应着重注意风险评估的环节有()。A、在存货取得环节B、在验收入库环节C、在仓储保管环节D、盘点清查环节

考题 按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》,属于内部控制主要内容的有()A、组织结构B、会计规划C、风险评估D、对资产和投资的实际控制

考题 健全有效的内部控制应该是不同要素、不同环节组成的有机体。从环节方面看,商业银行的内部控制必须包括的要素有( )。A、决策B、建设与管理C、执行与操作D、监督与评价E、改进

考题 从CreditMetrics模型技术框架看,该模型主要包括如下()几个关键环节。A、敞口或内部头寸B、市场风险所导致的单个敞口价值波动C、不同信贷资产彼此变化的相关性D、信用事件所导致的单个敞口的价值波动

考题 企业内部控制基本规范的核心内容是内部控制要素,下列属于内部控制要素的有()。A、风险评估B、内部环境C、风险评估D、信息与沟通

考题 多选题贵糖股份(GTGF.000833)内部控制被否案例分析中,下列属于应着重注意风险评估的环节有()。A在存货取得环节B在验收入库环节C在仓储保管环节D盘点清查环节

考题 单选题反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,不包括()。A 反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B 反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门C 从制度内容看,反洗钱内控制度包括核心管理制度D 从制度内容看,反洗钱内控制度包括工作责任制,考核评估和内部审计制度

考题 多选题从整体控制看,属于内部控制阶段的有()。A制度分析B制度设计C制度执行D制度评价

考题 多选题按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》,属于内部控制主要内容的有()A组织结构B会计规划C风险评估D对资产和投资的实际控制

考题 单选题下列风险管理的主要环节中,属于了解各种潜在的风险和分析引起风险事件原因的环节是( )。A 风险监测B 风险识别C 风险控制D 风险计量

考题 多选题企业内部控制基本规范的核心内容是内部控制要素,下列属于内部控制要素的有()。A风险评估B内部环境C风险评估D信息与沟通

考题 多选题健全有效的内部控制应该是不同要素、不同环节组成的有机体。从环节方面看,商业银行的内部控制必须包括的要素有( )。A决策B建设与管理C执行与操作D监督与评价E改进