网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
华夏基金管理有限公司从事投资和研究的员工应遵守的原则不包括（）。
- A、任何时候均应以专业和复合道德操守的方式行事
- B、为着公司的利益行事
- C、为着客户的利益行事
- D、行为应当具有独立性和客观性
参考答案
更多 “华夏基金管理有限公司从事投资和研究的员工应遵守的原则不包括（）。A、任何时候均应以专业和复合道德操守的方式行事B、为着公司的利益行事C、为着客户的利益行事D、行为应当具有独立性和客观性” 相关考题
考题
在判断正常心理和异常心理时，按照“社会适应标准”的要求，正常人的行为符合社会准则，能够（ ）。A．根据社会要求和道德规范行事B．根据自己的思想意识行事C．按照自我认可的方式行事D．与自我要求一致
考题
分析师型客户往往有主见而且行事谨慎,会搜集各种市场信息加以分析后再自己做决定。对分析师型客户进行金融行销的重点是( )A．应建议其以债券型或平衡型基金为主B．应以理性行销显示保险的保障功能和节税利益C．应以最大众化的定期缴费终身寿险为主D．应推荐自负盈亏的投资型保单
考题
在判断正常和异常心理时，按照“社会适应标准”的要求，正常人的行为能够( )。
A、根据社会要求和道德规范行事
B、根据自己的思想意识行事
C、按照自我认可的方式行事
D、与自我要求一致
考题
道德中所谓“应该”的意思是（）。
A基于社会利益，按照社会公认的价值取向行事B考虑自己的利益需求，按照自己的想法行事C根据实际情况，不断对办事方式做出调整 D从人际关系出发，凡是合乎人情的，就是应该的
考题
在判断正常和异常心理时，按照“社会适应标准”的要求，正常人的行为能够( )单选A. 根据社会要求和道德规范行事
B. 根据自己的思想意识行事
C. 按照自我认可的方式行事
D. 与自我要求一致
考题
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）。A:基金管理公司利益优先的原则B:基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C:基金托管银行利益优先的原则D:基金份额持有人利益优先的原则
考题
关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求
Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
商业银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护金融消费者和投资者利益。这段话体现的是商业银行开展金融创新所要遵循的基本原则是( )。A.客户适当性原则
B.强化业务监测原则
C.合法合规原则
D.维护客户利益原则
考题
当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。
A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待
考题
当船长的权威与船舶内部团队的执意行事有冲突时，船长应（）。 ①适当调整自己的行为，使自己的权威与团队成员的执意行事之间达到适度的平衡； ②寻求方法达到权威和执意行事之间适度的平衡； ③当不平衡时修正自己的管理行为； ④协调船舶内部团队成员的行为，在团队领导者的权威和团队执意行事之间达到适度的平衡。A、①②B、②③C、①③④D、①~④
考题
下列关于基金管理人说法错误的是（ ）。A、基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B、基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督C、当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D、基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
考题
专业理财师要严格遵守行业相关的政策法规和职业操守，通过自己的专业技能和优异客户服务，获取客户的信赖和认可，从而真正做到（）之间的共赢。A、机构利益B、客户利益C、自身的职业生涯D、监管机构利益E、关联方利益
考题
单选题下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是（）。A
公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益B
股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系C
公司开展业务过程中，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D
公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作
考题
单选题基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（ ）。A
基金份额持有人利益优先原则B
制衡原则C
公司的统一性和完整性原则D
公平对待原则
考题
单选题当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持（）A
基金管理公司利益优先的原则B
保证市场的公平、效率和透明C
基金托管银行利益优先的原则D
基金份额持有人利益优先的原则
考题
单选题守法合规要求基金从业人员（）。A
遵守自己的承诺，讲信用、重信用、守信用B
应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践C
必须全心全意地忠实于客户，依客户利益行事D
应当积极配合基金监管机构的监管
考题
判断题信贷市场信用评级管理方式，由偏重于事中、事后监测转变为着重进行事前管理和信息披露。A
对B
错
热门标签
最新试卷
