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单选题
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括( )。
A
展现良好的职业操守
B
完善内外部控制制度
C
维护公司的独立性和完整性
D
公平对待股东和客户
参考答案
参考解析
解析:
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括:①展现良好的职业操守,管理层应以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行;②维护公司的独立性和完整性;③完善内部控制制度和流程,严格按照公司制度和业务流程开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向他人进行利益输送;④公平对待股东和客户。
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括:①展现良好的职业操守,管理层应以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行;②维护公司的独立性和完整性;③完善内部控制制度和流程,严格按照公司制度和业务流程开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动,不得利用职务之便向他人进行利益输送;④公平对待股东和客户。
更多 “单选题基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括( )。A 展现良好的职业操守B 完善内外部控制制度C 维护公司的独立性和完整性D 公平对待股东和客户” 相关考题
考题
管理层在经营管理中,应遵守的原则包括( )。
Ⅰ.展现良好的职业操守
Ⅱ.维护公司的独立性和完整性
Ⅲ.完善内部控制制度和流程
Ⅳ.公平对待股东和客户A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。
Ⅰ.基金公司利益优先原则
Ⅱ.公司独立运作原则
Ⅲ.股东诚信与合作原则
Ⅳ.经营运作不公开、不透明原则
Ⅴ.人员敬业原则?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有( )。
Ⅰ基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ公司独立运作原则
Ⅲ公司的统一性和完整性原则
Ⅳ业务与信息隔离原则A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题()原则要求风险管理作为公司的标志与文化,代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。A
权责匹配B
独立性C
适时性D
最高性
考题
单选题管理层在经营管理中,应遵循的原则包括( )。Ⅰ.展现良好的职业操守Ⅱ.维护公司的独立性和完整性Ⅲ.完善内部控制制度和流程Ⅳ.公平对待股东和顾客Ⅴ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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