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法律风险防控的责任主体是（）
- A、业务人员
- B、法律人员
- C、财务人员
参考答案
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考题
在防范和处置非法集资工作中,应提升防范和处置非法集资的责任意识。下列保险机构中,做法不正确的是()
A.要切实承担人员管控、风险管控、监测预警、风险处置、系统防控的主体责任B.各保监局要积极落实属地责任，加强辖内防范和处置非法集资工作的组织领导，督促公司落实主体责任C.加强对辖内保险机构非法集资防控工作的监督检查D.为有效处置风险，防止媒体不当炒作;应尽量减少对社会公众的非法集资风险宣传
考题
根据银监会 “双线”风险防控要求，银行业金融机构承担风险防控主体责任，以法人为单位，从总行往下层层建立责任制监管机构承担风险监督管理责任，按照属地监管原则，层层建立责任制。()此题为判断题(对，错)。
考题
下列有关审计的法律责任风险的表述中，正确的是（ ）。A.审计工作没有法律责任风险
B.诚信的审计组织没有法律责任风险
C.聘请外部专家是审计人员无法防范法律责任风险
D.是否遵循执业准则是判断审计人员是否承担法律责任风险的依据
考题
结合法律风险管理的重点，农村中小金融机构法律风险管理制度应注重以下（）方面。A、持续推动法律审查的基础制度建设，合理优化法律审查工作流程B、全新构建合同管理制度，重点强化合同环节法律风险防控C、制定法律服务提前介入制度D、确保法律风险报告路径畅通无阻，全面提升法律风险发现、识别、防控等各工作环节的效率E、相配套地建立执行制度的制约制度
考题
开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险B、国内法律环境不明朗引发的法律风险C、违规收费引发的法律风险D、主体信息不对称的法律风险
考题
《中国银监会办公厅关于建立健全“双线”风险防控责任制的通知》提出的“双线”风险防控责任是指（）A、银行业金融机构风险防控主体责任B、政府对经济金融的管理责任C、银行业协会的服务协调责任D、监管机构的监督管理责任
考题
多选题农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展中，引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法应做到（）A建立完善科学的法律风险指标B加强系统建设，实现系统优化和法律风险防控的有机结合C逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系D不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平E将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外
考题
单选题开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
侵犯客户商业秘密导致的法律风险B
国内法律环境不明朗引发的法律风险C
违规收费引发的法律风险D
主体信息不对称的法律风险
考题
单选题下列有关审计的法律责任风险的表述中，正确的是（ ）。[2010年初级真题]A
审计工作没有法律责任风险B
信誉高的审计组织没有法律责任风险C
聘请外部专家是审计人员防范法律责任风险的对策之一D
是否遵循执业准则与审计人员法律责任风险无关
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