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公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利


参考答案

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考题 公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责,致使基金管理人存在重大违法违规行为的,中国证监会可以()A.整顿B.接管C.限制令D.责令更换

考题 对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,监管机构可以对其采取的措施不包括 )。A.责令暂停部分业务B.限制分配红利和其他收入C.限制发放员工工资D.限制资产转让

考题 中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括( )。A.责令改正B.公开谴责C.刑事处罚D.监管谈话

考题 对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的,中国证监会可采取的监管措施不包括( )。A.限制令B.整顿C.托管D.罚款

考题 (2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。A.没收违法所得 B.罚款 C.强制整顿 D.撤销相关业务许可

考题 (2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。A.非公开募集基金的募集 B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务 C.非公开募集基金的基金财产清算 D.非公开募集基金的基金管理人资格

考题 公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权对其采取的监管措施是( )。A.没收有关股东的股权及红利 B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利 C.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务 D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

考题 下列关于基金管理人准入限制的说法,正确的是( )。A.非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制 B.公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松 C.我国目前股权投资基金只能公开募集 D.基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度

考题 对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,监管机构可以对其采取的措 施不包括( )。 A.责令暂停部分业务 B.限制分配红利和其他收入 C.限制发放员工工资 D.限制资产转让