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场外衍生品业务过程中发生以下哪些情形时需要风控岗向相关岗位发出预警?()

A.业务亏损额度达到预警线

B.收盘结算后客户应缴保证金大于其账户资金

C.某头寸标的波动率变大

D.收盘结算后某头寸delta敞口超出阈值

参考答案

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考题 下列关于场外衍生品的说法错误的是（ ）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易 C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案 D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
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考题 下列关于场外衍生品的说法中错误的是（ ）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案 D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息
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考题 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5 B.7 C.10 D.15
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