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投资者办理适当性业务时,可以协助垫资开户规避适当性管理要求。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案

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考题 期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时,明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事,于是对甲进行告诫,并要求其改正,甲拒不改正。针对此材料,回答问题:期货公司甲在办理股指期货开户时应当( )。A.向投资者充分揭示股指期货风险B.尽力使投资者获得股指期货交易编码C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求D.审查投资者资质

考题 会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 ( )

考题 投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 ( )

考题 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时,应当( )。A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险 C: 进行相关知识测试和风险评估 D: 做好开户入金指导

考题 期货公司会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。( )

考题 会员单位在开户时,应当向投资者(),审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征 B.充分揭示金融期货风险 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.认真审核投资者开户申请材料

考题 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。( )

考题 从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。( )

考题 期货公司会员单位不得( )。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 D.侵害国家利益及他人的合法权益