网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．违反规定为客户开立账户
参考答案
更多 “ 证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．违反规定为客户开立账户 ” 相关考题
考题
证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。
A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
考题
经纪业务的禁止行为包括（）。
Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（ ）。
Ⅰ．接受客户的全权委托
Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A． Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ
热门标签
最新试卷
