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为股票发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员,违反《证券法》的规定,买卖股票的( )。
A．依法处理非法获得的股票
B．没收违法所得
C．处以所买卖的股票等值以下的罚款
D．依法追究刑事责任
参考答案
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考题
为股票的发行或者上市出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，违反《证券法》第39条的规定买卖股票的，将受到的处罚包括( )。A．依法处理非法获得的股票B．没收违法所得C．处以所买卖的股票等值以下的罚款D．依法追究刑事责任
考题
关于资产评估，以下正确的有（ ）。A. 未经国务院证券监督管理机构批准，擅自设立证券登记结算机构的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B. 为股票发行出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
C. 为上市公司出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内， 不得买卖该种股票
D. 为股票的发行. 上市. 交易出具审计报告. 资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反本法第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款
E. 以上属于经济法对资产评估做出的规定
考题
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销 期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）之内，不得买卖该种股票。A．3个月、15日B．3个月、10日C．6个月、5日D．10日
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