企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。A、3B、6C、5D、10

考题下列情形中，不能担任独立财务顾问的有( )。（1分）A．在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B．上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C．最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D．财务顾问的董事在上市公司任职的情形

查看答案

考题财务顾问业务包括()。A:为企业申请证券发行和上市提供改制改组的咨询服务 B:为上市公司重大投资等业务提供咨询服务 C:为上市公司再融资提供咨询服务 D:为上市公司完善法人治理结构提供咨询服务

查看答案

考题证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3% D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

查看答案

考题会计检查档案应视同会计档案，指定专人保管，保管期为（）A、5年B、10年C、15年D、20年

查看答案

考题农业银行与中介机构合作，为客户提供包括改制重组、上市途径、上市进度等服务内容，属于企业上市财务顾问业务服务内容中的（）。A、上市咨询B、上市项目实施协作C、融资方案策划D、上市方案策划

查看答案

考题常年财务顾问业务的服务档案必须保管（）年。A、3B、6C、5D、10

查看答案

考题并购重组财务顾问业务档案保管期限为（）年，自服务协议约定的服务期限届满之日起计算。A、2B、3C、5D、10

查看答案

考题经营行客户部门应安排专人负责建立并管理本级行常年财务顾问业务档案。档案内容包括（）。A、服务申请书B、与客户签订的常年财务顾问服务协议C、服务记录、服务确认表D、收费凭证（转账凭证或发票的复印件）、往来信函、传真、备忘录等

查看答案

考题（）应安排专人负责建立并管理并购重组财务顾问业务档案。A、各级行B、经营行C、一级支行D、一级分行

查看答案

考题上市财务顾问业务种类分为（）（以下简称“IPO财务顾问业务”）和（）（以下简称“再融资财务顾问业务”）。A、首次公开发行上市财务顾问业务B、上市后再融资财务顾问业务C、上市咨询顾问业务D、上市保荐业务

查看答案

考题企业境外上市财务顾问业务的服务内容主要包括（）。A、境外上市咨询B、境外上市方案策划C、境外上市项目实施协作D、境外融资方案策划、引进投资者

查看答案

考题在电子银行企业服务中，柜员登录ID号和UK必须专人专用，妥善保管。

查看答案

考题下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D、财务顾问的董事在上市公司任职

查看答案

考题证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（）情形的，不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看答案

考题多选题上市财务顾问业务种类分为（）（以下简称“IPO财务顾问业务”）和（）（以下简称“再融资财务顾问业务”）。A首次公开发行上市财务顾问业务B上市后再融资财务顾问业务C上市咨询顾问业务D上市保荐业务

查看答案

考题多选题境外上市财务顾问业务种类分为（）。A境外首次公开发行上市财务顾问业务B境外上市后再融资财务顾问业务C境内首次公开发行上市财务顾问业务D境内上市后再融资财务顾问业务

查看答案

考题单选题（）应安排专人负责建立并管理并购重组财务顾问业务档案。A 各级行B 经营行C 一级支行D 一级分行

查看答案

考题单选题企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。A 3B 6C 5D 10

查看答案

考题单选题存在（）的，不得担任独立财务顾问。Ⅰ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ．上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ．最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅳ．财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

考题单选题并购重组财务顾问业务档案保管期限为（）年，自服务协议约定的服务期限届满之日起计算。A 2B 3C 5D 10

查看答案

考题单选题下列关于证券公司、证券投资咨询机构不能受聘担任上市公司独立财务顾问的说法中，正确的是（）。Ⅰ.持有或通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案

考题单选题下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。A 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%C 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保D 财务顾问的董事在上市公司任职

查看答案

考题单选题下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是（　　）。A 最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务B 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保C 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事D 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

查看答案

考题多选题企业境外上市财务顾问业务的服务内容主要包括（）。A境外上市咨询B境外上市方案策划C境外上市项目实施协作D境外融资方案策划、引进投资者

查看答案

考题单选题常年财务顾问业务的服务档案必须保管（）年。A 3B 6C 5D 10

查看答案

考题多选题经营行客户部门应安排专人负责建立并管理本级行常年财务顾问业务档案。档案内容包括（）。A服务申请书B与客户签订的常年财务顾问服务协议C服务记录、服务确认表D收费凭证（转账凭证或发票的复印件）、往来信函、传真、备忘录等

查看答案

考题单选题投融资财务顾问业务的服务档案必须保管（）年。A 3B 6C 5D 10

查看答案

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

更多 “企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。A、3B、6C、5D、10” 相关考题

网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

更多 “企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。A、3B、6C、5D、10” 相关考题

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：