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对于反洗钱风险等级为（）的客户，应参照黑名单管理制度，对其进行开变销等交易限制。
- A、低风险
- B、中风险
- C、高风险
参考答案
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考题
下列关于反洗钱的描述正确的是()。
A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务
考题
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错
考题
关于企业网上银行公转私限额及批量支付权限设置，下列说法错误的有（）A、查询反洗钱风险分类等级为二类的客户，应为客户设臵公转私交易限额并关闭其付款业务的“批量支付”功能。B、查询反洗钱风险分类等级为二类的客户，公转私限额按客户实际需要设臵，但不得超过300万元。C、查询反洗钱风险分类等级为三类的客户，应为客户设臵公转私交易限额。D、查询反洗钱风险分类等级为三类的客户，公转私限额按客户实际需要设臵，但不得超过500万元。
考题
单选题重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应（）。A
不必调整客户洗钱风险等级B
定期调整客户洗钱风险等级C
及时调整客户洗钱风险等级D
等系统对存量客户风险等级调整时，再做处理
考题
多选题开户机构在尽职调查时，对于被列入（）不得为其开户。A严重违法失信企业名单B经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位C洗钱风险等级为较高的客户D列入反洗钱和非法集资及电信诈骗等黑名单的高风险客户
考题
单选题金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于（）应高于来自于其他国家（地区）的客户。A
反洗钱、反恐怖融资监管到位国家（地区）客户的风险等级B
反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级C
反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级D
反洗钱监管薄弱国家（地区）客户的风险等级
考题
单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括（）A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
考题
判断题反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。A
对B
错
考题
单选题目前，反洗钱事中系统已嵌入中国银行信用卡审批系统，对于反洗钱风险等级为（）客户，中国银行将拒绝办卡。A
高风险B
中风险C
低风险
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