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对发生违法案件或因违规等原因造成国库资金损失的，除依法追究有关当事人责任外，还应追究（）。
- A、国库会计主管、国库部门负责人和国库主任的责任
- B、国库部门负责人、国库主任和上级国库部门的责任
- C、国库会计主管、国库部门负责人和国库主任（副主任）的责任
参考答案
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考题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,对被动发现案件,以及反复发生同质同类案件的,应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形有:()
A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。E、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。F、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。G、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
考题
根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?
A.情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.自查发现、主动揭露案件的D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
考题
对发生违法案件或因违规等原因造成国库资金损失的，除依法追究有关当事人责任外，还应追究( )。A、国库会计主管、国库部门负责人和国库主任的责任B、国库部门负责人、国库主任和上级国库部门的责任C、国库会计主管、国库部门负责人和国库主任(副主任)的责任
考题
对被动发现下列哪些案件（ ），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。C.严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。D.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。E.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。F.案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。G.因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
考题
银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。A、信用风险B、道德风险C、政府风险D、操作风险
考题
对私结算损失是指：对私客户办理汇票、本票、支票、外币兑换、汇款、结售汇、存款、开出存款证明等业务所发生的损失；对私存款账户违规透支、结算串户等所发生的损失；（）；贷记卡、借记卡项下的相关损失等。A、电子银行结算损失B、因发生诈骗、盗窃、抢劫、涉枪、贪污、挪用等案件，经追偿后仍无法收回的损失C、自然灾害损失D、账户违规透支、结算串户等所发生的损失
考题
对被动发现下列哪些案件（），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失E、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生F、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重G、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失
考题
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》所称情节轻微是指（）A、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的B、初次违规，且未造成损失的C、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的D、对中国农业银行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的
考题
以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的B、包庇违法违规人员的C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件D、一年内发生同质同类案件的
考题
以下哪种情形可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）A、情节轻微且未造成损害的B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的C、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的D、主动或者全部赔偿违法违规所造成损失的
考题
单选题对私结算损失是指：对私客户办理汇票、本票、支票、外币兑换、汇款、结售汇、存款、开出存款证明等业务所发生的损失；对私存款账户违规透支、结算串户等所发生的损失；（）；贷记卡、借记卡项下的相关损失等。A
电子银行结算损失B
因发生诈骗、盗窃、抢劫、涉枪、贪污、挪用等案件，经追偿后仍无法收回的损失C
自然灾害损失D
账户违规透支、结算串户等所发生的损失
考题
多选题以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的B包庇违法违规人员的C指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件D一年内发生同质同类案件的
考题
单选题以下哪种情形可以免予追究有关案件责任人员的责任？（）A
情节轻微且未造成损害的B
在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的C
因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的D
主动或者全部赔偿违法违规所造成损失的
考题
单选题对发生违法案件或因违规等原因造成国库资金损失的，除依法追究有关当事人责任外，还应追究（）。A
国库会计主管、国库部门负责人和国库主任的责任B
国库部门负责人、国库主任和上级国库部门的责任C
国库会计主管、国库部门负责人和国库主任（副主任）的责任
考题
多选题员工违规处罚中所称后果或情节严重，是指下列情形：（）A因违规行为导致发生案件、风险事件或责任事故的B因违规行为造成各级行社较大财产损失或资产流失的C因违规行为造成各级行社声誉、形象损失或负面影响的D因违规行为导致各级行社受到外部监管机构或政府部门处罚的、被媒体曝光的E违规同时有不正当得利行为的F违规认定小组认定为情节严重的情形
考题
单选题下列不属于免于追究有关案件责任人的责任的是（）A
因不可抗力造成违法违规的；B
因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的；C
受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；D
积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的。
考题
单选题银行案件风险属于（）的范畴，是银行工作人员（内部人）发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失（不良社会影响）的风险。A
信用风险B
道德风险C
政府风险D
操作风险
考题
问答题因管理不善，导致本机构或部门发生违法违规案件或事故，造成经济损失的应怎样处理？
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