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在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中,下列哪一项需要手工录入()

  • A、问题编号
  • B、发现问题间隔天数
  • C、录入人所在部门
  • D、问题涉及笔数

参考答案

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考题 在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。A.本级内控合规部门B.检查计划主办部门C.检查组长D.本级系统管理员

考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中,风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报

考题 合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估()A、流程相关环节B、流程相关岗位C、流程相关风险点D、流程相关控制点

考题 合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()A、流程梳理B、风险与控制识别评估C、关健指标D、风险事件管理

考题 以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()A、制度管理B、法律法规库C、信贷管理D、操作风险管理E、内控检查管理F、员工合规档案管理

考题 在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()A、积分废止B、待认定C、待审核D、免于积分

考题 在合规管理过程中,商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性A、合规风险与信用风险B、合规风险与市场风险C、合规风险与操作风险D、合规风险与声誉风险

考题 下列哪项不属于“三项管理”体系()A、合规管理体系B、内控管理体系C、操作风险管理体系D、全面风险管理体系

考题 合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告()A、检查报告名称B、检查方式C、检查发现问题个数D、检查报告出具时间

考题 兴业银行的机构内部人维护通过()系统A、CFP系统B、零售信贷管理系统C、合规内控与操作风险管理系统D、统一财务报表系统

考题 在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。A、本级内控合规部门B、检查计划主办部门C、检查组长D、本级系统管理员

考题 员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块()A、内控评价模块B、内控检查模块C、内控监督模块D、员工合规档案管理模块

考题 在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A、检查计划审核B、关联方审核C、用户授权D、检查项目立项

考题 单选题在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人变更由()操作。.A 立项人本人B 内控合规管理员C 业务部门管理员D 系统管理员

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。A检查计划审核B关联方审核C用户授权D检查项目立项

考题 多选题以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()A制度管理B法律法规库C信贷管理D操作风险管理E内控检查管理F员工合规档案管理

考题 单选题下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险?()A 投资风险B 信息技术系统风险C 中台运营风险D 后台运营风险

考题 多选题合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括()A流程梳理B风险与控制识别评估C关健指标D风险事件管理

考题 单选题在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中,下列哪一项需要手工录入()A 问题编号B 发现问题间隔天数C 录入人所在部门D 问题涉及笔数

考题 单选题员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块()A 内控评价模块B 内控检查模块C 内控监督模块D 员工合规档案管理模块

考题 多选题在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。A各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划B内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹C内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作D检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

考题 多选题分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为,后由于该违规行为较为严重,分行对其发起违规问责认定,对其开除处理。对于此种情况,分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息()A员工已被开除,无需再记录员工合规档案B检查发现问题后应当根据问题情况,及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C员工被发起问责后,应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D检查发现问题后应当根据问题情况,及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定,在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

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考题 单选题合规内控与操作风险管理系统不支持用哪个变量筛选检查报告()A 检查报告名称B 检查方式C 检查发现问题个数D 检查报告出具时间

考题 单选题在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中,违规积分状态不包括()A 积分废止B 待认定C 待审核D 免于积分

考题 多选题合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估()A流程相关环节B流程相关岗位C流程相关风险点D流程相关控制点