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对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成等级划分工作。

  • A、5个工作日
  • B、15日
  • C、10个工作日
  • D、30日

参考答案

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考题 金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日以前建立了业务关系,且2007日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于什么时间前完成客户风险等级划分工作?

考题 金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

考题 金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?

考题 金融机构与客户建立人身保险、信托等业务关系,合同受益人不是客户本人的,金融机构应当如何识别客户?

考题 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。A.7B.10C.15D.30

考题 对于新建立业务关系的客户,网点应在建立业务关系后的()个工作日内完成客户识别。 A、3B、5C、10D、15

考题 对客户身份的识别,应在首次建立业务关系时完成,以后就可以一直沿用首次识别结果和相应资料。() 此题为判断题(对,错)。

考题 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后()内划分其风险等级 A.5个工作日B.5个自然日C.10个工作日D.10个自然日

考题 根据《金融机构反洗钱规定》,在( )情形下金融机构应当重新识别客户身份。A、客户办理大额现金存取业务时B、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的C、与客户的业务关系存续期间建立业务关系的D、办理业务中发现异常现象

考题 金融机构应在与客户建立业务关系后的几个工作日内对其进行风险等级分类?()A.8B.5C.10D.15

考题 对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A.5 B.10 C.15 D.20

考题 按照人总行工作部署,对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的几个工作日内完成等级划分工作?()A、5个工作日B、7个工作日C、10个工作日D、15个工作日

考题 《齐鲁银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》规定对于新建立业务关系的客户,应在与客户建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。A、5B、10C、15D、20

考题 金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行客户身份识别。()

考题 关于金融行动特别工作组(FATF)的40条反洗钱建议以下说法正确的是()A、不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。B、对于再次办理业务的客户,可以允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。C、在某些低风险情况下,各国可以决定由法律确定金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。D、在某些低风险情况下,各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

考题 根据客户身份识别制度,金融机构应在()更新客户的身份信息资料。A、建立业务关系时B、销户时C、业务关系存续期间D、以上说法都正确

考题 对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。A、5个工作日B、15日C、10各工作日D、10日

考题 对于新建立业务关系客户,各级机构应在建立业务关系后()个工作日内,完成风险等级划分评定工作。A、10B、9C、8D、5

考题 多选题对于符合监管机构要求重点监管的特定自然人客户,应在建立业务关系时,根据系统提示填写特殊客户业务申请表,报()审批通过后,方可按照高风险等级客户建立业务关系。A分行业务主管部门B合规部C分管行领导

考题 多选题下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有()A对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户,金融机构应于2009年年底完成等级划分工作B对于2007年8月1日以前建立了业务关系,且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户,金融机构应于2011年年底完成等级划分工作C对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作D法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

考题 单选题根据客户身份识别制度,金融机构应在()更新客户的身份信息资料。A 建立业务关系时B 销户时C 业务关系存续期间D 以上说法都正确

考题 单选题对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成等级划分工作。A 5个工作日B 15日C 10个工作日D 30日

考题 单选题对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A 5B 10C 15D 20

考题 单选题对于新建立业务关系客户,各级机构应在建立业务关系后()个工作日内,完成风险等级划分评定工作。A 10B 9C 8D 5

考题 单选题对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。A 5个工作日B 15日C 10各工作日D 10日

考题 单选题按照人总行工作部署,对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的几个工作日内完成等级划分工作?()A 5个工作日B 7个工作日C 10个工作日D 15个工作日