网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
（）负责组织开展操作风险自我评估时涵盖洗钱风险的相关内容，督促业务部门防范洗钱风险。
- A、合规部
- B、法律事务部
- C、市场与操作风险管理部门
- D、会计部
参考答案
更多 “（）负责组织开展操作风险自我评估时涵盖洗钱风险的相关内容，督促业务部门防范洗钱风险。A、合规部B、法律事务部C、市场与操作风险管理部门D、会计部” 相关考题
考题
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是()
A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则，定期对本机构内外部洗钱风险进行分析研判C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
考题
以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行
考题
金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况,应采取()。
A.在本系统内部进行风险提示B.督促相关业务部门和分支机构落实提示内容C.注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险D.必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考
考题
关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()
A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展
考题
大理供电局《设备风险评估管理业务指导书》规定，生产设备管理部对设备风险管理职责包括哪些（）A、负责组织开展设备风险评估工作B、制定设备状态评价年度计划C、基准风险评估结束后发布设备风险概述报告D、督促指导设备风险管控措施的落实E、根据设备风险情况，发布风险预警通知书或风险应急预案
考题
风险与控制自我评估（RCSAs）在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用，对于RCSAs的含义，下面描述正确的是哪项？（）A、风险与控制自我评估就是控制评估B、风险与控制自我评估就是风险和控制评估C、风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合D、风险和控制评估不等同于控制评估
考题
反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。A、洗钱风险预估B、产品洗钱风险等级分类C、洗钱风险评估并书面记录风险评估情况D、产品设计合规性及洗钱风险评估
考题
多选题金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应采取（）。A在本系统内部进行风险提示B督促相关业务部门和分支机构落实提示内容C注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险。D必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考
考题
单选题（）负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行洗钱风险评估并书面记录风险评估情况，确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。A
个人业务部B
所有部门C
反洗钱业务部门D
各支行
考题
单选题根据《关于开展信息安全风险评估工作的意见》的规定，错误的是（）A
信息安全风险评估分自评估、检查评估两形式。应以检查评估为主，自评估和检查评估相互结合、互为补充B
信息安全风险评估工作要按照“严密组织、规范操作、讲求科学、注重实效”的原则开展C
信息安全风险评估应贯穿于网络和信息系统建设运行的全过程D
开展信息安全风险评估工作应加强信息安全风险评估工作的组织领导
考题
单选题风险与控制自我评估（RCSAs）在操作风险管理框架中发挥着不可或缺的作用，对于RCSAs的含义，下面描述正确的是哪项？（）A
风险与控制自我评估就是控制评估B
风险与控制自我评估就是风险和控制评估C
风险与控制自我评估是控制评估、风险和控制评估的结合D
风险和控制评估不等同于控制评估
考题
多选题配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布（）；组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。A风险评估报告B风险防范意见C风险提示信息
考题
判断题保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。A
对B
错
热门标签
最新试卷
