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以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息（）

  • A、反洗钱内部控制制度建设情况
  • B、反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况
  • C、执行客户身份识别制度的情况
  • D、协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

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考题 银监会根据履行职责的需要，与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理等重大事项作出说明属于( )。A．非现场监管B．现场监管C．监管谈话D．信息披露监管
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考题 反洗钱非现场监管包括哪些内容?() A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档
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考题 按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引(试行)》的规定,下列选项中不属于非现场监管工作环节的是()。 A.确定监管人员B.制定监管计划C.监管信息收集D.日常监管分析
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考题 需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有()。A.信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档
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考题 以下哪些肠吁银行需要上报的非现场监管信息?()A.反洗钱内部控制制度建设情况B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况C.执行客户身份识别制度的情况D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
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考题 以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信息?()A.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况B.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况C.报告可疑交易的情况D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况
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考题 银保监会已构建信息科技非现场监管体系，并以银行业金融机构信息科技（）报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段，全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。A.监管评级 B.非现场监管 C.持续监管 D.现场检查
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考题 以下选项中不属于我国银行监管的流程是（ ）。A.市场准入 B.非现场监管 C.现场检查 D.事后处理
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考题 银行监管的首要环节是（）。A:非现场监管 B:市场准入 C:现场检查 D:信息披露
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考题 需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。A、信息收集B、信息分析评估C、非现场监管措施D、信息归档
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考题 银行报送的反洗钱非现场监管信患按报送时期分包括（）A、月度反洗钱信息B、季度反洗钱信息C、半年度反洗钱信息D、年度反洗钱信患
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考题 需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）A、信息收集B、信息分析评估C、非现场监管措施D、信息归档
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考题 根据大连银行关于国库经收业务非现场监督的相关要求，各中心支行须认真及时向总行报送国库经收业务非现场监管信息资料，并对上报的非现场监管信息（）负责。A、真实性B、准确性C、完整性D、合法性
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考题 按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引（试行）》的规定，下列选项中不属于非现场监管工作环节的是（）A、确定监管人员B、制定监管计划C、监管信息收集D、日常监管分析
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考题 规范的非现场监管工作环节包含以下哪些内容（）A、制定监管计划B、监管信息收集C、日常监管分析D、风险评估E、现场检查立项F、监管评级和后续监管
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考题 银行监管信息系统应包括以下哪些主要内容（）A、机构管理子系统B、高级管理人员子系统C、现场检查子系统D、非现场监管子系统E、评价和预警子系统
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考题 非现场监管人员应从现场检查部门共享得到以下哪些信息（）A、现场检查报告B、全国（区域）的银行业运行C、现场检查意见D、行政处罚决定E、创新业务的设计规划
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考题 多选题需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）A信息收集B信息分析评估C非现场监管措施D信息归档
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考题 多选题规范的非现场监管工作环节包含以下哪些内容（）A制定监管计划B监管信息收集C日常监管分析D风险评估E现场检查立项F监管评级和后续监管
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考题 多选题以下哪些属于银行需要上报的非现场监管信信息（）A反洗钱内部控制制度建设情况B反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况C执行客户身份识别制度的情况D协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况
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考题 填空题银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非现场数据信息，并保证所提供的数据、信息（）、真实、（）。
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考题 填空题《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非现场数据信息，应当保证所提供的数据、信息的（）。
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考题 多选题银行监管信息系统应包括以下哪些主要内容（）A机构管理子系统B高级管理人员子系统C现场检查子系统D非现场监管子系统E评价和预警子系统
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考题 多选题需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。A信息收集B信息分析评估C非现场监管措施D信息归档
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考题 多选题非现场监管人员应从现场检查部门共享得到以下哪些信息（）A现场检查报告B全国（区域）的银行业运行C现场检查意见D行政处罚决定E创新业务的设计规划
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考题 多选题在对银行进行评级之前，监管人员应充分收集以下信息（）。A非现场监管信息B现场检查结果C银行向公众披露的信息D国际、国内评级机构对银行的评级情况E各种媒体报道的银行信息等
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考题 多选题银行报送的反洗钱非现场监管信患按报送时期分包括（）A月度反洗钱信息B季度反洗钱信息C半年度反洗钱信息D年度反洗钱信患
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