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下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。

  • A、对基金机构的审核注册
  • B、对基金机构行为的检查
  • C、检查后对存在问题的基金机构的处置
  • D、对基金投资人行为的监管

参考答案

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考题 ( )是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式

考题 基金监管活动的要素主要包括( )。A、目标、体制、内容、方式B、目标、体制、手段、方式C、目标、原则、内容、方式、手段D、原则、内容、方式、手段

考题 基金监管活动的要素主要包括( )。 Ⅰ.基金监管目标 Ⅱ.基金监管体制 Ⅲ.基金监管内容 Ⅳ.基金监管方式A.Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

考题 (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.根据基金监管主体范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 Ⅲ.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ

考题 广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。A.对基金机构市场行为的监管 B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施 C.对基金机构的市场准入监管 D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

考题 下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。A、对基金上市交易的管理B、对基金销售活动的监管C、对基金信息披露的监管D、对基金投资行为进行监控

考题 下列各项中()不是广义的基金监管主体。A、具有法定监管权的政府机构B、基金行业自律组织C、社会力量D、基金管理人员

考题 下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。A、购买股票B、购买债券C、承销证券D、证监会规定的其他证券及其衍生品种

考题 基金监管的“三公”原则,下述()更为重要,体现了依法监管的要求。A、公平B、公开C、公正D、都不是

考题 下列各项中()不是基金监管的特征。A、全面性B、广泛性C、独立性D、法定性

考题 下述各项中()不是政府基金监管的对象。A、基金机构B、基金从业人员C、基金投资者D、基金行业自律组织

考题 对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中()不是遵循的原则。A、适度监管B、事前监管C、底线监管D、自律监管

考题 下列各项中()不是基金监管的原则。A、依法监管原则B、充分信息披露风险提示原则C、审慎监管原则D、保障投资人利益原则

考题 下述各项中()不是中国证监会对基金市场的监管措施。A、检查B、调查取证C、行政处罚D、公开谴责

考题 以下不是基金运作监管所包括的内容的是()。A、对基金募集申请的核准B、基金登记机构的准入监管C、基金销售活动的监管D、基金信息披露的监管

考题 单选题下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题广义的基金监管包括以下( )方面。Ⅰ.政府监管Ⅱ.基金行业自律Ⅲ.基金机构内控Ⅳ.社会力量监督A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下述各项中()不是中国证监会对基金市场的监管措施。A 检查B 调查取证C 行政处罚D 公开谴责

考题 单选题下述各项中()不是公开募集基金的投资方式范围。A 购买股票B 购买债券C 承销证券D 证监会规定的其他证券及其衍生品种

考题 单选题下述各项中()不是基金广义监管方式的内容。A 对基金机构的审核注册B 对基金机构行为的检查C 检查后对存在问题的基金机构的处置D 对基金投资人行为的监管

考题 单选题下述各项中()不是政府基金监管的对象。A 基金机构B 基金从业人员C 基金投资者D 基金行业自律组织

考题 单选题下列各项中()不是广义的基金监管主体。A 具有法定监管权的政府机构B 基金行业自律组织C 社会力量D 基金管理人员

考题 单选题下列监管方式中,不属于广义监管方式的是()。A 对基金机构的审核注册B 对基金投资人行为的监管C 对基金机构行为的检查D 检查后对存在问题的基金机构的处置

考题 单选题下列各项中()不是基金监管的特征。A 全面性B 广泛性C 独立性D 法定性

考题 单选题下列各项中()不是基金监管的原则。A 依法监管原则B 充分信息披露风险提示原则C 审慎监管原则D 保障投资人利益原则

考题 单选题基金监管体制的设置、方式的采用等均须以()的实现为宗旨。A 基金监管目标B 基金监管方式C 基金监管内容D 基金监管方向

考题 单选题对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中()不是遵循的原则。A 适度监管B 事前监管C 底线监管D 自律监管