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案防工作台账记录情况与相关内容是上级机构日常检查和监管部门案防督查的重要内容之一。
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考题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性
考题
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点D、定期组织案防工作培训
考题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。A、案防管理体系运行情况B、外部检查发现问题整改情况C、内部检查发现问题整改情况D、整体案防工作情况
考题
银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。A、案防培训体系建设B、员工行为管理C、案件、案件风险报送情况D、案件发生情况E、案防统计制度报送情况
考题
案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。A、案防工作的部署情况B、各类教育、培训的开展情况C、所发现问题的整改落实与处理情况D、开户、对账、大额划付等案防要求落实情况
考题
多选题下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程B组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划C收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点D定期组织案防工作培训
考题
多选题金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）A定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制D跟踪落实监管部门提出的案防监管要求
考题
多选题根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()A审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。B拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。C组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。D督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。
考题
多选题案防工作台账内容包括：（），各类业务风险自查、排查工作的开展情况，员工轮岗、强制休假、异常行为排查、员工谈心及家访等人员管理情况等。A案防工作的部署情况B各类教育、培训的开展情况C所发现问题的整改落实与处理情况D开户、对账、大额划付等案防要求落实情况
考题
多选题银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。A案防培训体系建设B员工行为管理C案件、案件风险报送情况D案件发生情况E案防统计制度报送情况
考题
多选题《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）A审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；B明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；C提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；D考核评估本机构案防工作有效性；E确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
考题
判断题案防工作台账记录情况与相关内容是上级机构日常检查和监管部门案防督查的重要内容之一。A
对B
错
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