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未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的，可给予的纪律处分不包括（）。

  • A、警告
  • B、记大过
  • C、撤职
  • D、开除

参考答案

更多 “未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的，可给予的纪律处分不包括（）。A、警告B、记大过C、撤职D、开除” 相关考题
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考题 参加场外交易的证券商包括______ ( )A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
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考题 交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。()
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考题 银行在销售下列哪个产品时，可通公开媒体对外宣传（）。A、开放式基金B、券商集合计划C、特定客户资产管理计划（“一对多“专户理财产品）
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考题 （）指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。A、基金管理公司特定客户资产管理计划B、代理信托计划C、代理券商集合理财计划D、代理保险公司理财产品
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考题 券商集合计划可在农业银行那些渠道进行交易（）。A、仅限柜台B、仅限网银C、仅限自助终端D、都可以
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考题 证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受（）委托，利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。
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考题 营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备（）名取得基金销售从业资质的人员。A、一B、二C、三D、没有限制
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考题 （）是指农业银行接受信托公司的委托，利用农业银行营业网点、网络、客户资源、清算手段等优势，为客户提供信托计划保管等服务。A、代理券商集合理财计划B、基金公司特定多客户资产管理计划C、代理信托计划D、代理开放式基金销售
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考题 投资下列哪个产品可由他人代办（）。A、开放式基金。B、券商集合计划。C、特定客户资产管理计划。D、都不可以。
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考题 记账式债券柜台交易及二级托管业务系统的业务功能包括（）。A、分行债券处理子系统业务B、各营业网点的债券柜台交易业务C、债券帐户与资金帐户实现资金划拨的业务D、中国农业银行债券实时管理决策分析业务
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考题 开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时，输入错误或未严格审查凭证客户签字栏，出现客户未在凭证上签字，造成不良后果的，可给予的纪律处分不包括（）。A、记过B、记大过C、撤职D、开除
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考题 券商集合资产理财计划同时面对个人及机构客户销售。（）
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考题 交通银行代理销售的理财产品包括（）A、得利宝B、基金C、保险D、券商集合理财计划E、国债
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考题 代销集合计划业务是指光大银行接受客户交易结算资金第三方存管合作证券公司的委托，作为证券公司集合计划的代理推广机构，在光大银行的营业网点提供代理销售服务，为集合计划投资者提供集合计划的（）业务。A、开户B、退出C、分红及到期兑付D、收取代销手续费
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考题 参加场外交易的证券商包括（）。A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商商
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考题 单选题（）指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。A 基金管理公司特定客户资产管理计划B 代理信托计划C 代理券商集合理财计划D 代理保险公司理财产品
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考题 多选题交通银行代理销售的理财产品包括（）A得利宝B基金C保险D券商集合理财计划E国债
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考题 单选题营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备（）名取得基金销售从业资质的人员。A 一B 二C 三D 没有限制
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考题 单选题银行在销售下列哪个产品时，可通公开媒体对外宣传（）。A 开放式基金B 券商集合计划C 特定客户资产管理计划（“一对多“专户理财产品）
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考题 单选题未经授权开办开放式基金及券商集合计划代理销售、债券柜台交易及二级托管业务、实物黄金业务、及个人实盘外汇买卖业务的，可给予的纪律处分不包括（）。A 警告B 记大过C 撤职D 开除
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考题 判断题券商集合资产理财计划同时面对个人及机构客户销售。（）A 对B 错
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考题 填空题证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受（）委托，利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。
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考题 单选题（）是指农业银行接受信托公司的委托，利用农业银行营业网点、网络、客户资源、清算手段等优势，为客户提供信托计划保管等服务。A 代理券商集合理财计划B 基金公司特定多客户资产管理计划C 代理信托计划D 代理开放式基金销售
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考题 多选题记账式债券柜台交易及二级托管业务系统的业务功能包括（）。A分行债券处理子系统业务B各营业网点的债券柜台交易业务C债券帐户与资金帐户实现资金划拨的业务D中国农业银行债券实时管理决策分析业务
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考题 单选题券商集合计划可在农业银行那些渠道进行交易（）。A 仅限柜台B 仅限网银C 仅限自助终端D 都可以
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考题 单选题开展开放式基金及券商集合计划代理销售业务时，输入错误或未严格审查凭证客户签字栏，出现客户未在凭证上签字，造成不良后果的，可给予的纪律处分不包括（）。A 记过B 记大过C 撤职D 开除
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