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商业银行内部控制作为一种自律机制，包括（）方面的内容。

  • A、组织结构
  • B、会计原则
  • C、双人原则
  • D、对资产和投资的实际控制

参考答案

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考题 对商业银行内部控制的审查中,监管者应确定申请者是否建立了适当的公司治理结构,并遵守“双人原则”。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 ()要求单位按照不相容职务相互分离的原则,合理设计会计及相关工作岗位,明确职责权限,形成相互制衡机制。 A、授权批准控制B、会计系统控制C、组织结构控制D、内部报告控制
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考题 基金托管人内部控制的内容主要包括（ ）及技术系统等方而。 A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督 D．会计核算和估值
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考题 巴塞尔委员会《核心原则评价方法》指出内控制度涉及银行的( )。A．组织结构B．会计政策和程序C．制衡机制D．资产和投资的保全E．管理机构
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考题 巴塞尔委员会《核心原则评价方法》指出内部控制制度涉及银行的（ ）。A．资产和投资的保全B．组织机构C．制衡机制D．会计政策和程序E．公司治理结构
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考题 基金管理公司内部控制包括()。A:内部控制机制B:内部控制原则C:内部控制措施D:内部控制目的
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考题 在项目财务内部控制机制中，( )是内部控制的制衡原则在项目财务管理方面的具体运用。A:组织控制 B:核算控制 C:制约监督机制 D:授权批准机制
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考题 商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，这体现了商业银行内部控制的（ ）。A.全覆盖原则 B.制衡性原则 C.审慎性原则 D.相匹配原则
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考题 内部控制框架的核心要素包括()。 A.确定岗位职责、明确授权、决策制度和程序 B.具备适当的制衡机制(或“四眼原则”)，确保关键职能分离(例如业务发起、支付、对账、风险管理、会计、审计和合规等) C.交叉核对、双人控制资产、双人签字 D.银行的后台、控制部门、运营管理部门和业务发起部门之间，在专业能力和资源方面保持适当平衡 E.有充分的专业能力和内部授权，从而对业务发起部门形成有效制衡
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考题 商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制反应的内部控制原则是（）。A、全覆盖原则B、制衡性原则C、审慎性原则D、相匹配原则
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考题 商业银行改善内部控制机制的原则有哪些？
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考题 按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有（）A、组织结构B、会计规划C、风险评估D、对资产和投资的实际控制
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考题 银行应建立完善的内部控制框架，包括（），为日常经营和各类具体风险的管理提供一个良好的控制环境。A、组织架构B、会计政策C、会计程序D、制衡机制E、资产和投资保全
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考题 按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。A、授信业务的内部控制B、资金业务的内部控制C、存款及柜台业务的内部控制D、中间业务的内部控制E、会计业务的内部控制
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考题 作为内部控制的基本要素，环境控制包括（）等内容。A、经营理念B、内部控制文化C、员工道德素质D、组织结构
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考题 判断题对商业银行内部控制的审查中，监管者应确定申请者是否建立了适当的公司治理结构，并遵守“双人原则”。（）A 对B 错
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考题 多选题商业银行内部控制的主要内容包括A政策分析控制B组织结构控制C三人原刺D人事控制E内部会计的控制
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考题 多选题内部控制中的“双人原则”主要指（）A不同职责的分离B交叉核对C资产双重控制D双人签字
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考题 单选题商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制反应的内部控制原则是（）。A 全覆盖原则B 制衡性原则C 审慎性原则D 相匹配原则
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考题 多选题按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有（）A组织结构B会计规划C风险评估D对资产和投资的实际控制
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考题 多选题银行应建立完善的内部控制框架，包括（ ），为日常经营和各类具体风险的管理提供一个良好的控制环境。A组织架构B会计政策和程序C制衡机制D资产E投资保全
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考题 判断题内部控制中的“双人原则”主要指不同职责的分离；交叉核对；资产双重控制；双人签字。（）A 对B 错
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考题 单选题在项目财务内部控制机制中，（　　）是内部控制的制衡原则在项目财务管理方面的具体运用。A 组织控制B 核算控制C 制约监督机制D 授权批准机制
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考题 单选题岗位轮换属于商业银行内部控制内容中的 ( )A 人事控制B 业务操作程序控制C 组织结构控制D 内部会计控制
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考题 单选题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，是对内部控制（）原则的要求。A 全覆盖原则B 制衡性原则C 审慎性原则D 相匹配原则
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考题 多选题内部控制的主要内容包括（）A组织结构B会计规则C双人原则D对资产和投资的实物控制
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考题 多选题银行应建立完善的内部控制框架，包括（），为日常经营和各类具体风险的管理提供一个良好的控制环境。A组织架构B会计政策C会计程序D制衡机制E资产和投资保全
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